首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门,进行报告。（）

A. 正确

B. 错误

A. 中国期货业协会

B. 期货公司总经理

C. 董事会

D. 公司住所地中国证监会派出机构

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东大会

D. 董事长

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 1月20日

B. 1月25日

C. 1月30日

D. 2月1日

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 合法合规性

B. 违法操作

C. 违规操作

D. 风险操作程序

A. 董事会

B. 监事会

C. 理事会

D. 股东大会

A. 董事会

B. 监事会

C. 首席风险官

D. 流动性风险管理部门

A. 住所地中国证监会派出机构

B. 当地法院

C. 公司董事会

D. 公司监事会

A. 正确

B. 错误

A. 财务负责人

B. 债务负责人

C. 独立董事

D. 法定代表人

A. 股东大会

B. 董事会

C. 住所地中国证监会派出机构

D. 员工大会

A. 结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单

B. 期货公司资产被用于担保

C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准

D. 营业部从业人员不足

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C. 首席风险官的培训情况

D. 首席风险官的考试成绩

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 公司董事会

C. 公司监事会

D. 期货业协会

A. 主动回避

B. 必要时，应当及时向监管部门报告

C. 向中国期货业协会报告

D. 予以拒绝

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 期货公司董事

B. 期货公司股东

C. 期货公司经理层

D. 期货公司监事

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 生产经营单位应当建立安全风险分级管控制度，按照最高安全风险等级采取相应的管控措施

B. 生产经营单位应当采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患

C. 重大事故隐患排查治理情况应当及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或者职工代表大会报告

D. 事故隐患排查治理情况应当如实记录，并通过职工大会或者职工代表大会、信息公示栏等方式向从业人员通报

A. 董事长

B. 理事长

C. 监事

D. 总经理或者相关负责人

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 期货公司董事

B. 期货公司监事

C. 期货公司首席风险官

D. 期货公司股东

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责

B. 李平在期货公司兼任合规部门负责人

C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人

D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

A. 在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

B. 在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚

D. 在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 正确

B. 错误

A. 拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格

B. 公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意

C. 应根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调