更多“证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度”相关的问题
第1题
下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。
A.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
点击查看答案
第2题
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第3题
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第4题
证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
2、3、4
点击查看答案
第5题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。
A.
具有满足业务需要的技术系统
B.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员
点击查看答案
第6题
证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.
5；3
B.
5；2
C.
3；2
D.
3；1
点击查看答案
第7题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
点击查看答案
第8题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C.
公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
点击查看答案
第9题
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
点击查看答案
第10题
证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.
内部控制
B.
风险隔离制度
C.
法律
D.
风险防范
点击查看答案
第11题
申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.
具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验
D.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
点击查看答案
第12题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
点击查看答案
第13题
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）等条件。
A.
有合格的经营场所和业务设施
B.
主要股东最近3年无重大违法违规记录
C.
有健全的风险管理制度
D.
有健全的内部控制制度
点击查看答案
第14题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
点击查看答案
第15题
申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
通过中国证监会认可的资质测试
D.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
点击查看答案
第16题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
点击查看答案
第17题
期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
点击查看答案
第18题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员和从业人员及其近亲属的名单、简历和相关资格证明。（）
点击查看答案
第19题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（）。
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
点击查看答案
第20题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A.
经营计划
B.
申请书
C.
利润预测
D.
公司章程草案
点击查看答案
第21题
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交公司章程草案。
点击查看答案
第22题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
点击查看答案
第23题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
点击查看答案
第24题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第25题
申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。
A.
主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
B.
有合格的经营场所和业务设施
C.
董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格
D.
有健全的风险管理和内部控制制度
点击查看答案
第26题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第27题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷；信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第28题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
点击查看答案
第29题
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第30题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
点击查看答案
第31题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
点击查看答案
第32题
甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。
A.
不能为甲办理从业资格申请
B.
可以为甲办理从业资格申请
C.
仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D.
必须解聘甲
点击查看答案
第33题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官应当监督检查（）事项。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.
在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险
D.
是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定
点击查看答案
第34题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.
投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.
保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
点击查看答案
第35题
期货公司风险管理子公司与企业的合作套保模式主要有（）。
A.
中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务
B.
中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务
C.
中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标
D.
中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标
点击查看答案
第36题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
点击查看答案
第37题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第38题
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.
50％
B.
70％
C.
80％
D.
100％
点击查看答案
第39题
下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，正确的是（）。
A.
期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
B.
期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
C.
期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定
D.
期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项
点击查看答案
第40题
证券公司年度报告应当附有（）出具的内部控制评审报告。
A.
律师事务所
B.
会计师事务所
C.
审计事务所
D.
资产评估事务所
点击查看答案
第41题
在下列哪些机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事?（）
A.
持有或者控制期货公司5％以上股权的单位
B.
期货公司前5名股东单位
C.
与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构
D.
和公司无业务往来的独立公司
点击查看答案
第42题
企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
点击查看答案
第43题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
点击查看答案
第44题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）
A.
法人治理结构良好
B.
具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C.
最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D.
最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
点击查看答案
第45题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第46题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第47题
期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。
A.
月度风险监管报表
B.
季度风险监管报表
C.
半年度风险监管报表
D.
年度风险监管报表
点击查看答案
第48题
申请总经理、副总经理的任职资格，应当（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D.
担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
点击查看答案
第49题
证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（）。
A.
具备证券承销与保荐业务资格
B.
配备开展经纪业务必要人员
C.
设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.
建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度
点击查看答案
第50题
国务院期货监督管理机构应当（）。
A.
对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度
B.
制定期货公司持续性经营规则
C.
制定期货行业的自律性规则
D.
设计并安排期货合约上市
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
