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第1题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A.
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.
建立动态的风险监控
D.
建立动态的资本补足机制
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第2题
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
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第3题
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
A.
80％
B.
100％
C.
120％
D.
150％
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第4题
期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％
C.
净资本与净资产的比例不得低于50％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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第5题
期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。
A.
净资本不得低于人民币3000万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20％
D.
负债与净资产的比例不得高于100％
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第6题
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A.
100％
B.
120％
C.
125％
D.
150％
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第7题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于40％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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第8题
期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A.
30％
B.
50％
C.
100％
D.
150％
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第9题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，风险监管指标预警标准，下列风险监管指标标准中正确的是（）。
A.
负债与净资产不得高于1500万元
B.
净资本与风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20%
D.
净资本不得低于人民币1000万元
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第10题
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）
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第11题
某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户收益)为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
A.
净资本/风险资本准备
B.
负债/净资产
C.
净资本
D.
净资本/净资产
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第12题
某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元，风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
A.
负债／净资产
B.
净资本／净资产
C.
净资本
D.
净资本／风险资本准备
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第13题
《期货公司风险监管指标管理试行办法》明确，期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下（）要求。
A.
净资本不得低于以下三项指标中的最高值
B.
人民币1500万元
C.
公司客户权益总额的6%
D.
按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元
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第14题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
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第15题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险管指标作出规定。
A.
净资本与净资产的比例
B.
净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.
流动资产与流动负债的比例
D.
以上都不是
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第16题
净资本是期货公司风险监管指标体系的核心指标，是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对各资产负债项目进行风险调整后得出的衡量期货公司抗风险能力的综合性风险监管指标。（）
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第17题
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
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第18题
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100％。（）
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第19题
根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，期货公司（）。
A.
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
B.
风险监控指标优于预警标准的
C.
风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。
D.
风险监管指标优于规定标准的
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第20题
期货公司风险监管指标优于预警标准并（）的，风险预警期结束
A.
合计保持3个月
B.
合计保持5个月
C.
连续保持3个月
D.
连续保持5个月
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第21题
《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
A.
资本
B.
净资本
C.
净资产
D.
流动资产
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第22题
计算期货公司净资本包含的项有（）。
A.
净资产
B.
负债调整值
C.
资产调整值
D.
其他调整项
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第23题
净资本的计算公式为：净资本＝净资产＋资产调整值－负债调整值－/＋其他调整项（）
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第24题
净资本是在期货公司总资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（）
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第25题
依照《期货公司风险监管指标管理办法》，净资本的计算公式为：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－/＋其他调整项（）
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第26题
《期货公司风险监管指标管理办法》中所称期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
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第27题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第28题
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债（）
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第29题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
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第30题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列表述正确的是（）。
A.
净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
B.
负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。
C.
最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。
D.
资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。
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第31题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
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第32题
证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.
8%
B.
10%
C.
50%
D.
6%
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第33题
在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等
B.
在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第34题
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货.国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.
60％
B.
80％
C.
90％
D.
100％
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第35题
国务院期货监督管理机构应当（）。
A.
对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度
B.
制定期货公司持续性经营规则
C.
制定期货行业的自律性规则
D.
设计并安排期货合约上市
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第36题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
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第37题
首席风险官发现期货公司有（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.
期货公司净资本持续达到监管标准的
D.
期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
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第38题
甲期货公司共有10家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（）。
A.
4100万元
B.
5000万元
C.
3900万元
D.
4000万元
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第39题
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
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第40题
期货公司在编制风险监管报表时，应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.
形成原因
B.
涉及金额
C.
可能发生的损失
D.
进展情况
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第41题
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。
A.
静态；任一时点
B.
静态；某些时点
C.
动态；任一时点
D.
动态；某些时点
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第42题
（）按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理
A.
中国证监会及其派出机构
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
法院
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第43题
期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明。（）
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第44题
在计算期货公司净资本时需要考虑的调整项目包括（）。
A.
负债调整值
B.
净利润
C.
资产调整值
D.
客户权益
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第45题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
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第46题
期货公司风险管理子公司与企业的合作套保模式主要有（）。
A.
中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务
B.
中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务
C.
中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标
D.
中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标
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第47题
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。
A.
核减资本金额
B.
核减净资本金额
C.
增加净负债金额
D.
增加负债金额
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第48题
有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额。（）
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第49题
2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第50题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
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