更多“期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）”相关的问题
第1题
根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定，期货公司（）。
A.
风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
B.
风险监控指标优于预警标准的
C.
风险监管指标优于预警标准并连续保持2个月的,风险预警期结束。
D.
风险监管指标优于规定标准的
点击查看答案
第2题
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。（）
点击查看答案
第3题
期货公司风险监管指标优于预警标准并（）的，风险预警期结束
A.
合计保持3个月
B.
合计保持5个月
C.
连续保持3个月
D.
连续保持5个月
点击查看答案
第4题
中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。
A.
120％
B.
130％
C.
150％
D.
160％
点击查看答案
第5题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，风险监管指标预警标准，下列风险监管指标标准中正确的是（）。
A.
负债与净资产不得高于1500万元
B.
净资本与风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20%
D.
净资本不得低于人民币1000万元
点击查看答案
第6题
中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的__________。（）
A.
120％；90％
B.
120％；80％
C.
150％；90％
D.
150％；80％
点击查看答案
第7题
期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前10个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响（）
点击查看答案
第8题
某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债(不含客户收益)为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
A.
净资本/风险资本准备
B.
负债/净资产
C.
净资本
D.
净资本/净资产
点击查看答案
第9题
以下对风险监管指标预警标准的表述，正确的有（）。
A.
规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％
B.
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％
C.
规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％
D.
规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％
点击查看答案
第10题
某期货公司的期末净资本为5000万元，净资产为4500万元，负债(不含客户权益)为2000万元，风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（）。
A.
负债／净资产
B.
净资本／净资产
C.
净资本
D.
净资本／风险资本准备
点击查看答案
第11题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于40％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
点击查看答案
第12题
在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.
在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.
在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
点击查看答案
第13题
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明（）
A.
对期货公司的影响
B.
解决问题的具体措施
C.
原因
D.
解决问题的期限
点击查看答案
第14题
期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％
C.
净资本与净资产的比例不得低于50％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
点击查看答案
第15题
期货公司应当持续符合下列（）风险监管指标标准。
A.
净资本不得低于人民币3000万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20％
D.
负债与净资产的比例不得高于100％
点击查看答案
第16题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。
点击查看答案
第17题
期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
点击查看答案
第18题
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。
A.
建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B.
建立与风险监管指标相适应的外部监督制度
C.
建立动态的风险监控
D.
建立动态的资本补足机制
点击查看答案
第19题
期货公司风险管理子公司与企业的合作套保模式主要有（）。
A.
中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务
B.
中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务
C.
中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标
D.
中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标
点击查看答案
第20题
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
A.
80％
B.
100％
C.
120％
D.
150％
点击查看答案
第21题
下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（）。
A.
申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.
已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.
全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.
配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
点击查看答案
第22题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
点击查看答案
第23题
期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。（）
点击查看答案
第24题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司保存风险监管报表的期限为（）。
A.
不少于15年
B.
不少于20年
C.
不少于10年
D.
不少于5年
点击查看答案
第25题
期货公司在编制风险监管报表时，应当根据期末未决诉讼、未决仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.
形成原因
B.
涉及金额
C.
可能发生的损失
D.
进展情况
点击查看答案
第26题
首席风险官发现期货公司有（）违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
A.
涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.
期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.
期货公司净资本持续达到监管标准的
D.
期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的
点击查看答案
第27题
在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等
B.
在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
点击查看答案
第28题
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A.
100％
B.
120％
C.
125％
D.
150％
点击查看答案
第29题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
点击查看答案
第30题
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（）
点击查看答案
第31题
首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第32题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第33题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。
A.
期货公司客户保证金安全存管制度
B.
期货公司风险监管指标管理制度
C.
期货公司治理和内部控制制度
D.
期货公司员工近亲属持仓报告制度
点击查看答案
第34题
期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A.
30％
B.
50％
C.
100％
D.
150％
点击查看答案
第35题
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）
点击查看答案
第36题
（）按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理
A.
中国证监会及其派出机构
B.
证券业协会
C.
期货业协会
D.
法院
点击查看答案
第37题
期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（）
点击查看答案
第38题
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的（）等风险管指标作出规定。
A.
净资本与净资产的比例
B.
净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例
C.
流动资产与流动负债的比例
D.
以上都不是
点击查看答案
第39题
《期货公司风险监管指标管理试行办法》明确，期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下（）要求。
A.
净资本不得低于以下三项指标中的最高值
B.
人民币1500万元
C.
公司客户权益总额的6%
D.
按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元
点击查看答案
第40题
首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
点击查看答案
第41题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在（）的，应当立即向监管部门报告。
A.
结算部门未按照规定向客户及时发送当日结算单
B.
期货公司资产被用于担保
C.
期货公司净资本无法持续达到监管标准
D.
营业部从业人员不足
点击查看答案
第42题
净资本是期货公司风险监管指标体系的核心指标，是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对各资产负债项目进行风险调整后得出的衡量期货公司抗风险能力的综合性风险监管指标。（）
点击查看答案
第43题
期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债（）
点击查看答案
第44题
净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（）
点击查看答案
第45题
期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。
A.
财务负责人
B.
债务负责人
C.
独立董事
D.
法定代表人
点击查看答案
第46题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
点击查看答案
第47题
下列关于"保险+期货"业务流程的表述，说法正确的有（）。
A.
投保主体向保险公司购买保险产品后，保险公司承担了投保主体的价格风险
B.
保险公司向期货经营机构卖出场外期权产品，价格风险转移给期货经营机构
C.
期货经营机构在场内交易，将价格风险转移至期货市场
D.
风险转移的顺序是投保主体→保险公司→期货经营机构→期货市场
点击查看答案
第48题
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准Ⅱ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度Ⅲ.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第49题
证券公司申请IB业务的资格条件有（）。Ⅰ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名.拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第50题
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试（）
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
