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第1题
申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括（）。
A.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
B.
具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年
C.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验
D.
具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
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第2题
申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
通过中国证监会认可的资质测试
D.
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年
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第3题
中国证监会及其派出机构将（）等事项记入首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
C.
首席风险官的培训情况
D.
首席风险官的考试成绩
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第4题
熟悉期货法律法规、诚信守法，就一定可以成为首席风险官。
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第5题
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，首席风险官享有的职权包括（）。
A.
参加或者列席与其履职相关的会议
B.
查阅期货公司的相关文件、档案和资料
C.
与期货公司有关人员进行谈话
D.
了解期货公司业务执行情况
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第6题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第7题
小明于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小明依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小明不宜进一步调查，小明当场决定提出辞职。根据规定，小明提出辞职的，应当提前（）日向期货公司提出申请。
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第8题
首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
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第9题
首席风险官提出辞职的，应当提前15日向期货公司董事会提出申请。（）
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第10题
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的措施有（）。
A.
情节严重的，认定其为不适当人选
B.
责令期货公司更换
C.
出具警示函
D.
监管谈话
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第11题
首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。
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第12题
期货公司董事会选聘首席风险官的主要判断标准有（）。
A.
是否熟悉期货法律法规
B.
是否具备胜任能力
C.
是否诚信守法
D.
是否符合规定的任职条件
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第13题
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司应当由（）提名并聘任首席风险官。
A.
董事会
B.
股东会
C.
监事会
D.
公司章程的规定依法
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第14题
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官（）。
A.
不需要独立董事同意即可
B.
应当经超过1／2的独立董事同意
C.
应当经超过2／3的独立董事同意
D.
应当经全体独立董事同意
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第15题
某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是（）。
A.
拟任职的人员应当符合相应的任职条件
B.
公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.
应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.
应当由股东会作出决议
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第16题
期货公司首席风险官的聘任应当符合公司章程规定，若有独立董事，还应当经全体独立董事同意。
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第17题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：任免.考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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第18题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第19题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第20题
期货公司首席风险官履行职务要做到（）。
A.
独立、审慎、及时地做出判断
B.
主动回避与本人有利害冲突的事项
C.
保持充分的独立性
D.
保守期货公司的商业秘密和客户信息
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第21题
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
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第22题
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位?（）
A.
副总经理
B.
首席风险官
C.
监事
D.
董事长
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第23题
某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中没有违反中国证监会管理规定的是（）。
A.
李平在任首席风险官期间向监事会负责
B.
李平在期货公司兼任合规部门负责人
C.
李平在期货公司兼任财务部门负责人
D.
期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议
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第24题
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。
A.
独立
B.
有效
C.
恪守诚信
D.
勤勉尽责
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第25题
期货公司的任职人员出现特殊情况，公司决定的替代人员代为履行职责的时间不得超过（）个月。
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第26题
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
A.
中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
B.
首席风险官的培训情况和考试成绩
C.
中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
D.
婚姻情况
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第27题
首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。
A.
独立董事
B.
董事会
C.
理事会
D.
股东大会
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第28题
申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（）。
A.
具有期货从业人员资格
B.
具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.
申请财务负责人的任职资格.还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格
D.
申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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第29题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（）。
A.
期货公司董事履职情况
B.
期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
C.
首席风险官所作的尽职调查
D.
提出的整改意见和期货公司整改效果
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第30题
某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
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第31题
首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.
无故不参加培训
B.
连续两次不参加培训
C.
培训考试成绩不合格
D.
连续两次培训考试成绩不合格
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第32题
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。（）
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第33题
首席风险官享有下列职权（）。
A.
参加或者列席董事会
B.
查阅公司相关文件、档案和资料
C.
了解期货公司业务执行情况
D.
对合规部经理有任免权
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第34题
首席风险官不应有的行为有（）。
A.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.
对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.
及时汇报风险情况
D.
利用职务之便牟取私利
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第35题
被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。
A.
公司住所地中国证监会派出机构
B.
中国期货业协会
C.
公司董事会
D.
公司住所地期货交易所
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第36题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（）。
A.
公司董事会应该提前通知本人
B.
公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C.
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D.
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
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第37题
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
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第38题
首席风险官应当在每季度结束之日起（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
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第39题
首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.
1月20日
B.
1月25日
C.
1月30日
D.
2月1日
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第40题
下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A.
从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.
从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.
证券监管机构.证券基金业自律组织任职8年以上。
D.
最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
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第41题
期货公司董事可以直接向首席风险官下达指令，无须通过董事会。（）
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第42题
期货公司董事会拟免除首席风险官职务的需要按规定将相关情况报告公司住所地（）。
A.
公安部门
B.
中国证监会派出机构
C.
工商部门
D.
期货交易所
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第43题
下列首席风险官行为中，违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的有（）。
A.
利用职务之便牟取私利
B.
保守客户信息
C.
擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
D.
滥用职权，干预期货公司正常经营
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第44题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第45题
首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）
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第46题
具有下列（）情形的，应当由所在地旅游主管部门给予注销导游证。
A.
对不具备申请资格的申请人核发导游证的
B.
取得导游证后出现无民事行为能力或限制行为能力
C.
申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得导游证的
D.
对不符合法定条件的申请人核发导游证的
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第47题
具有下列（）情形的，应当由所在地旅游主管部门给予注销导游证。
A.
对不具备申请资格的申请人核发导游证的
B.
取得导游证后出现无民事行为能力或限制行为能力
C.
申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得导游证的
D.
对不符合法定条件的申请人核发导游证的
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第48题
期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定（），按照有关规定履行相应程序。
A.
拟任人选或者代行职责人选
B.
离职日期
C.
离职补偿
D.
总经理
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第49题
中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
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第50题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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