申请期货公司首席风险官的任职资格，需要满足的条件是（）。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

A. 10

B. 20

C. 30

D. 40

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 独立董事

B. 董事会

C. 理事会

D. 股东大会

A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

A. 董事会

B. 股东会

C. 监事会

D. 公司章程的规定依法

A. 不需要独立董事同意即可

B. 应当经超过1／2的独立董事同意

C. 应当经超过2／3的独立董事同意

D. 应当经全体独立董事同意

A. 拟任职的人员应当符合相应的任职条件

B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

A. 正确

B. 错误

A. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

B. 首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况

C. 首席风险官的培训情况

D. 首席风险官的考试成绩

A. 正确

B. 错误

A. 是否熟悉期货法律法规

B. 是否具备胜任能力

C. 是否诚信守法

D. 是否符合规定的任职条件

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 独立

B. 有效

C. 恪守诚信

D. 勤勉尽责

A. 参加或者列席与其履职相关的会议

B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C. 与期货公司有关人员进行谈话

D. 了解期货公司业务执行情况

A. 正确

B. 错误

A. 李平在任首席风险官期间向监事会负责

B. 李平在期货公司兼任合规部门负责人

C. 李平在期货公司兼任财务部门负责人

D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

A. 合法合规性

B. 违法操作

C. 违规操作

D. 风险操作程序

A. 独立、审慎、及时地做出判断

B. 主动回避与本人有利害冲突的事项

C. 保持充分的独立性

D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息

A. 参加或者列席董事会

B. 查阅公司相关文件、档案和资料

C. 了解期货公司业务执行情况

D. 对合规部经理有任免权

A. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

D. 参加、列席相关会议

A. 正确

B. 错误

A. 董事会

B. 监事会

C. 理事会

D. 股东大会

A. 正确

B. 错误

A. 情节严重的，认定其为不适当人选

B. 责令期货公司更换

C. 出具警示函

D. 监管谈话

A. 商业秘密

B. 客户信息

C. 商业计划

D. 股东信息

A. 公司住所地中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 公司董事会

D. 公司住所地期货交易所

A. 公司董事会应该提前通知本人

B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会

D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A. 正确

B. 错误

A. 拟任职人员应取得中国证监会核准的任职资格

B. 公司如设有独立董事，应经全体独立董事同意

C. 应根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 公司章程

D. 期货业协会

A. 独立董事

B. 董事长

C. 理事长

D. 股东大会

A. 正确

B. 错误

A. 客户

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 自身

A. 公安部门

B. 中国证监会派出机构

C. 工商部门

D. 期货交易所

A. 董事会

B. 理事会

C. 监事会

D. 股东大会

A. 期货公司董事履职情况

B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C. 首席风险官所作的尽职调查

D. 提出的整改意见和期货公司整改效果

A. 拟任人选或者代行职责人选

B. 离职日期

C. 离职补偿

D. 总经理

A. 大学专科以上

B. 大学本科以上

C. 取得专科以上学位

D. 取得学士以上学位

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 期货公司董事

B. 期货公司监事

C. 期货公司首席风险官

D. 期货公司股东

A. 促进期货公司依法稳健经营

B. 加强期货公司内部控制和风险管理

C. 维护期货投资者合法权益

D. 完善期货公司治理结构

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 副总经理

B. 首席风险官

C. 监事

D. 董事长

A. 利用职务之便牟取私利

B. 保守客户信息

C. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

D. 滥用职权，干预期货公司正常经营

A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话

B. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

D. 参加、列席相关会议

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利