《期货公司风险监管指标管理试行办法》明确，期货公司经营期货经纪业务的，必须符合以下（）要求。

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

A. 期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证

B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示

C. 《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成

D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 商务部

A. 未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务

B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

D. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B. 期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D. 分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

A. 《期货交易管理条例》

B. 《期货交易所管理办法》

C. 《期货公司管理办法》

D. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

A. 净资本与净资产的比例

B. 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例

C. 流动资产与流动负债的比例

D. 以上都不是

A. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

B. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

C. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

D. 期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 期货公司风险监管指标管理制度

C. 期货公司治理和内部控制制度

D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

A. 《期货交易管理条例》

B. 《刑法》

C. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D. 《期货公司管理办法》

A. 促进期货公司依法稳健经营

B. 加强期货公司内部控制和风险管理

C. 维护期货投资者合法权益

D. 完善期货公司治理结构

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于40％

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 风险预警机制

B. 岗位责任制度

C. 连坐制度

D. 保甲制度

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 合法合规性

B. 违法操作

C. 违规操作

D. 风险操作程序

A. 向期货公司全体股东提交

B. 进行信息披露

C. 向期货公司全体工作人员提交

D. 向期货公司客户提交

A. 月度风险监管报表

B. 季度风险监管报表

C. 半年度风险监管报表

D. 年度风险监管报表

A. 董事会

B. 监事会

C. 理事会

D. 股东大会

A. 对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员，实行资格管理制度

B. 制定期货公司持续性经营规则

C. 制定期货行业的自律性规则

D. 设计并安排期货合约上市

A. 提高保证金收取标准

B. 降低风险管理要求

C. 降低手续费收取标准

D. 提高手续费收取标准

A. 财务

B. 人员

C. 资产

D. 业务

A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B. 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

C. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定

D. 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项

A. 中国证监会及其派出机构

B. 证券业协会

C. 期货业协会

D. 法院

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

A. 正确

B. 错误

A. 总经理

B. 副总经理

C. 首席风险官

D. 财务负责人

A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C. 经办人应当被开除

D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

A. 期货公司董事长可以在党政机关兼职顾问

B. 期货公司总经理可以兼子公司的总裁

C. 期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

D. 期货公司总经理可以兼子公司董事

A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C. 建立动态的风险监控

D. 建立动态的资本补足机制

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

A. 投保主体向保险公司购买保险产品后，保险公司承担了投保主体的价格风险

B. 保险公司向期货经营机构卖出场外期权产品，价格风险转移给期货经营机构

C. 期货经营机构在场内交易，将价格风险转移至期货市场

D. 风险转移的顺序是投保主体→保险公司→期货经营机构→期货市场

A. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

B. 公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

C. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

A. 财务负责人

B. 债务负责人

C. 独立董事

D. 法定代表人

A. 不少于15年

B. 不少于20年

C. 不少于10年

D. 不少于5年

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 总经理

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. 期货公司

B. 证券公司

C. 居间人

D. 中国证监会

A. 正确

B. 错误

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 私自变更期货公司的业务范围

B. 吊销期货公司营业执照

C. 强制期货公司转让股权

D. 注销期货公司期货业务许可证

A. 变更期货公司业务范围

B. 吊销期货公司营业执照

C. 强制转让期货公司股权

D. 注销期货公司期货业务许可证