下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。

A. 具有满足业务需要的技术系统

B. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 具有证券经纪业务资格

B. 最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形

C. 信息系统安全稳定运行，最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故

D. 最近2年各项风险控制指标持续符合规定

A. 5；3

B. 5；2

C. 3；2

D. 3；1

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

B. 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

D. 有1亿元人民币以上的注册资本

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B. 有人民币200万元以上的注册资本

C. 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 对不具备申请资格的申请人核发导游证的

B. 取得导游证后出现无民事行为能力或限制行为能力

C. 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得导游证的

D. 对不符合法定条件的申请人核发导游证的

A. 对不具备申请资格的申请人核发导游证的

B. 取得导游证后出现无民事行为能力或限制行为能力

C. 申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得导游证的

D. 对不符合法定条件的申请人核发导游证的

A. 观察名单不影响证券公司开展业务

B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C. 证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D. 观察名单属于高度保密的名单

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告

B. 向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C. 证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D. 同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

B. 主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

C. 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

D. 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

A. 公司雇用老陈事实上是全日制用工

B. “试用期2个月”的条款不符合法律规定

C. “双方是劳务关系”的说法不成立.双方是劳动关系

D. 公司应当向老陈支付赔偿金

E. 公司应当向老陈支付经济补偿金

A. 对于符合条件的，应当自收到申请之日起五日内颁发施工许可证

B. 对于符合条件的，应当自收到申请之日起七日内颁发施工许可证

C. 对于证明文件不齐全或者失效的，应当当场告知建设单位需要补正的全部内容

D. 对于证明文件不齐全或者失效的，应当五日内一次告知建设单位需要补正的全部内容

E. 对于不符合条件的，应当自收到申请之日起七日内书面通知建设单位，并说明理由

A. 对于符合条件的，应当自收到申请之日起五日内颁发施工许可证

B. 对于符合条件的，应当自收到申请之日起七日内颁发施工许可证

C. 对于证明文件不齐全或者失效的，应当当场告知建设单位需要补正的全部内容

D. 对于证明文件不齐全或者失效的，应当五日内一次告知建设单位需要补正的全部内容

E. 对于不符合条件的，应当自收到申请之日起七日内书面通知建设单位，并说明理由

A. 具备证券承销与保荐业务资格

B. 配备开展经纪业务必要人员

C. 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

D. 建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度

A. 应当具有证券承销与保荐业务资格

B. 应当具有证券经纪业务资格

C. 应当具有证券自营业务资格

D. 应当具有代理销售业务资格

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 对符合法定条件的行政许可申请不予受理的

B. 不在办公场所公示依法应当公示的材料的

C. 申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的

D. 依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的

E. 违法披露申请人提交的商业秘密、未披露信息或者保密商务信息的

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 有100万元人民币以上的注册资本

B. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C. 有公司章程

D. 有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件

B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D. 公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

D. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息

A. 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B. 对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C. 有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

A. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

B. 公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币

C. 集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人

D. 合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

A. 不能为甲办理从业资格申请

B. 可以为甲办理从业资格申请

C. 仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务

D. 必须解聘甲

A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作

B. 证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D. 证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2／3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

A. 建筑业企业资质证书由国务院住房城乡建设主管部门统一印制。()

B. 申请企业隐瞒有关真实情况或者提供虚假材料申请建筑业企业资质的，资质许可机关不予许可，并给予警告，申请企业在1年内不得再次申请建筑业企业资质。()

C. 对不符合资质标准条件的申请企业准予资质许可的，资质许可机关应当撤销建筑业企业资质。（）

D. 企业首次申请或增项申请资质，应当申请最低等级资质。()