更多“企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录”相关的问题
第1题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第3题
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.
50％
B.
70％
C.
80％
D.
100％
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第4题
企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
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第5题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
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第6题
企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。I.财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%II.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期III.近3年无重大违法违规记录IV.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第7题
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。
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第8题
可转换债券的发行条件包括（）。①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息④组织机构健全.运行良好.盈利能力具有可持续性.上市公司的财务状况良好
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。Ⅰ.最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产.借予他人款项.委托理财等财务性投资的情形Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
一般来说.商业银行发行金融债券应具备（）条件。Ⅰ.最近3年连续盈利Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.核心资本充足率不低于8％Ⅳ.最近3年没有重大违法.违规行为
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。①最近五年连续盈利②具有良好的公司治理机制③最近三年没有重大违法.违规行为④核心资本充足率不低于3％
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第12题
企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。
A.
10％
B.
5％
C.
30％
D.
20％
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第13题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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第14题
普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。
A.
最近1年末净资产不低于1000万元的企业
B.
最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.
金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的自然人
D.
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人
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第15题
专业投资者的法人应具备（）。①最近1年末净资产不低于1000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。④最近1年末净资产不低于2000万元
A.
①③
B.
①②
C.
①②③
D.
②③④
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第16题
期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.
100万
B.
1亿
C.
3000万
D.
5000万
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第17题
下列有关公开发行公司债券应当符合的条件，正确的是（）。1.具备健全且运行良好的组织机构2.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息3.最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息4.最近五年平均可分配利润足以支付公司债券三年的利息
A.
1、2
B.
1、3
C.
1、4
D.
1、2、4
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第18题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
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第19题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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第20题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不得低于实收资本的（）。
A.
100％
B.
30％
C.
70％
D.
50％
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第21题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件
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第22题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第24题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（）。
A.
对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.
对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%
C.
有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D.
最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
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第25题
对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（）。①从事证券交易的时间满1年以上②最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元③可以选择本公司的股东或关联人④客户信誉良好，无重大违约记录
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第26题
证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定④公司治理健全，内部控制有效
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第27题
以下哪个不是专业投资者（）
A.
最近1年末净资产为900万元的法人
B.
期货公司
C.
私募基金公司
D.
养老基金、慈善基金
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第28题
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
应将净资本与净资产比例提高到70%
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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第29题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第30题
根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A.
1，3％
B.
1，6％
C.
3，3％
D.
3，6％
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第31题
对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。
A.
资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.
保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.
证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.
商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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第32题
证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券经纪Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券做市交易
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
商业银行公开发行次级债券应具备的条件有（）。Ⅰ.实行贷款五级分类，贷款五级分类偏差小Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.核心资本充足率不低于5％Ⅳ.具有良好的公司治理结构与机制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
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第35题
商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。
A.
实行贷款五级分类
B.
最近三年没有重大违法.违规行为
C.
核心资本充足率不低于4％
D.
贷款损失准备计提充足
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第36题
证券公司资产管理业务的合格投资者应是（）的单位和个人。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币Ⅱ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅲ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅳ.公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第37题
境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则（）。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
将净资本与净资产比例提高到70％
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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第38题
我国的金融债券包括（）。Ⅰ.政策性金融债券Ⅱ.商业银行债券Ⅲ.证券公司债券Ⅳ.财务公司债券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.
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第39题
申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。
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第40题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（）。1.申请书2.公司基本情况申报表3.公司章程4.最近年度经审计财务报表和净资本计算表
A.
1、2、4
B.
1、3、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第41题
以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历
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第42题
申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（）亿元。
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第43题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.有良好的内部治理结构及完善的内部稽核监控制度.风险控制制度Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（）。Ⅰ以创业投资为主营业务Ⅱ在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资Ⅲ拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员Ⅳ非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1％，且应对创投企业的债务承担连带责任
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第45题
设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第46题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.
1；1
B.
1；2
C.
2：1
D.
2；2
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第47题
合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（）的单位和个人。Ⅰ.净资产不低于2000万元的单位Ⅱ.净资产不低于1000万元的单位Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第48题
下列哪个是作为专业投资者的自然人所需具备的条件（）
A.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于100万元
C.
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.
具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
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第49题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
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第50题
下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。
A.
取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.
董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件
C.
注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
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搜题
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