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第1题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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第2题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时，申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求（）
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第3题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。
A.
5000万
B.
8000万元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第4题
期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前（）的风险监管指标应持续符合监管要求。
A.
3个月
B.
24个月
C.
12个月
D.
6个月
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第5题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。
A.
注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.
申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.
具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
D.
近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
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第6题
下列关于股权投资基金管理人要求的说法中错误的是（）。
A.
保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求
B.
股权投资基金管理人应具备开展股权投资基金管理业务所需的固定营业场所
C.
管理人.法定代表人最近两年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚
D.
对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，且无需履行审批程序
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第7题
管理人.法定代表人或者执行事务合伙人委派代表.董事.监事.高级管理人员最近（）年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚。
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第8题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形。
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第9题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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第10题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第11题
甲获得从业资格考试合格证明。2018年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2016年3月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。
A.
不能为甲办理从业资格申请
B.
可以为甲办理从业资格申请
C.
仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务
D.
必须解聘甲
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第12题
证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合的条件不包括（）
A.
法人治理结构良好
B.
具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理
C.
最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚
D.
最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
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第13题
下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B.
私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C.
私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。
D.
私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
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第14题
期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
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第15题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（）。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
下列属于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件（）。①具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度③最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形④最近3年在税务.工商.金融等行政管理机关以及自律组织.商业银行等机构无不良诚信记录
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第17题
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（）。
A.
期货公司的管理人员和专业人员
B.
期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.
期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.
为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
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第18题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）。
A.
500万元
B.
1000万元
C.
2000万元
D.
2500万元
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第19题
申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。Ⅰ.有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元Ⅱ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人Ⅲ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅳ.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营.犯罪正在被调查的情形
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第20题
证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形时，不再担任财务顾问。Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚Ⅲ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第22题
机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。
A.
品行端正，具有良好的职业道德
B.
已被本机构聘用
C.
最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.
有三年以上金融业务经验
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第23题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不得低于实收资本的（）。
A.
100％
B.
30％
C.
70％
D.
50％
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第24题
期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件
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第25题
机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?（）
A.
品行端正，具有良好的职业道德、已被本机构聘用
B.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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第26题
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（）。
A.
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
B.
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C.
因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D.
国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
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第27题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理.投资研究.投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施.行政处罚
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第28题
最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。
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第29题
在五位一体的监管体系中，中国期货业协会的工作具体包括（）。
A.
在净资本监管中主要负责对期货公司从业人员进行有关净资本工作的培训，对违规人员按照自律规则进行处罚
B.
在保证金安全监管工作中，负责对期货从业人员进行保证金安全存管规定的培训，向期货投资者宣传监控中心客户查询系统的功能，提醒投资者经常登录监控中心客户查询系统核对客户权益变动情况
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责对拟任期货公司董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官的资质测试，对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理和业务培训，对违规人员按照自律规则进行处罚
D.
在期货公司风险处置工作中，负责对相关会员单位提出自律要求，为风险处置工作营造良好外部环境
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第30题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
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第31题
根据《期货从业人员管理办法》，机构应当为其任用的人员办理从业资格申请，被任用者应符合的条件有（）。
A.
具有从业资格考试合格证明且已被该机构聘用
B.
品行端正，具有良好的职业道德
C.
最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚，未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
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第32题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（）。
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
C.
未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
D.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
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第33题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
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第34题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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第35题
因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
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第36题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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第37题
期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.
100万
B.
1亿
C.
3000万
D.
5000万
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第38题
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。（）
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第39题
投资经理应具备的条件包括（）
A.
最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
B.
具备良好的诚信记录和职业操守
C.
具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
D.
取得从业资格
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第40题
小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会做了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（）。
A.
违法，中国证监会应对丁期货公司责令改正，给予警告，没收违法所得
B.
正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C.
正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D.
正确，符合《期货从业人员管理办法》的相关规定
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第41题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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第42题
金融期货个人投资者申请开户时，保证金账户可用资金余额的最低额度是（）万元。
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第43题
个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，不需要保证金，可以直接进行交易。（）
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第44题
个人投资者进行金融期货交易时，不需要具备相关期货知识，可以直接开户交易，盈亏自己负责。（）
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第45题
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。
A.
4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B.
3年内因违法行为被撤销资格的律师
C.
5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D.
6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
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第46题
期货公司申请设立营业部，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。
A.
2年
B.
6个月
C.
1年
D.
3个月
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第47题
具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.
已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B.
最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.
未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.
最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
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第48题
期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（）
A.
申请日前3个月符合风险监管指标标准
B.
具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
C.
公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
D.
符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
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第49题
期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
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第50题
申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（）等条件。
A.
有合格的经营场所和业务设施
B.
主要股东最近3年无重大违法违规记录
C.
有健全的风险管理制度
D.
有健全的内部控制制度
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搜题
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