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首页>试题列表>期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。( )
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期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()

A. 正确

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第1题

期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()

A. 正确

B. 错误

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第2题

期货交易所制定或者修改章程、交易规则,上市、中止、取消或者恢复交易品种,应当经中国证监会批准。()

A. 正确

B. 错误

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第3题

期货交易所办理(),应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 制定或者修改章程、交易规则

B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种

C. 依法开展经纪业务

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他事项

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第4题

根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

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第5题

期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反(),履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 法律法规

B. 国务院期货监督管理机构的规定

C. 期货交易所章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

D. 期货公司章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

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第6题

期货公司的权利主要有:()

A. 出席会员代表大会,并行使选举权、被选举权和表决权

B. 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

C. 合法进行期货交易,使用期货交易所各项交易设施,获取有关期货市场信息

D. 遵守期货交易所章程、业务规则等

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第7题

下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

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第8题

会员制期货交易所会员大会行使下列()职权。

A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B. 选举和更换会员理事

C. 撰写理事会和总经理的工作报告

D. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

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第9题

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由()制定。

A. 中国金融期货交易所

B. 期货公司

C. 期货交易所

D. 中国期货业协会

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第10题

以下()属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第11题

下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是()

A. 审议批准理事会和总经理的工作报告

B. 审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C. 批准期货交易所的成立

D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

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第12题

经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。

A. “商品交易所”

B. “期货交易所”

C. “商品交易所”或者“期货交易所”

D. “金融交易所”

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第13题

审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。

A. 监事会

B. 董事会

C. 专门委员会

D. 股东大会

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第14题

以下说法正确的是()。

A. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任

B. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担赔偿责任

C. 期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担80%的赔偿责任

D. 期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户,造成客户损失的,由期货公司承担80%的赔偿责任

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第15题

甲和乙两个期货交易所欲合并,为此,甲期货交易所召集了会员大会,乙期货交易所召开了股东大会。关于甲、乙两个期货交易所的组织方式,下列说法正确的是()。

A. 甲和乙均为会员制期货交易所

B. 甲和乙均为公司制期货交易所

C. 甲为会员制期货交易所,乙为公司制期货交易所

D. 甲为公司制期货交易所,乙为会员制期货交易所

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第16题

期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。

A. 会员

B. 期货交易所

C. 期货交易公司

D. 中国期货业协会

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第17题

期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()

A. 正确

B. 错误

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第18题

下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有()。

A. 决定会员的接纳和退出

B. 决定对违规行为的纪律处分

C. 选举和更换会员理事

D. 决定增加或者减少期货交易所注册资本

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第19题

(),造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。

A. 期货公司未按交易规则规定的方式。将交易的结算结果通知客户的

B. 期货交易所未按交易规则规定的期限,将交易的结算结果通知期货公司的

C. 期货交易所未按交易规则规定的方式,将持仓头寸的结算结果通知期货公司的

D. 期货公司未按交易规则规定的期限,将交易的结算结果通知客户的

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第20题

下列说法错误的是()。

A. 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织

B. 期货交易所统一实行全员结算制度

C. 期货交易所可以实行会员分级结算制度

D. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

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第21题

以下不是期货交易所会员的义务的是()。

A. 经常交易

B. 遵纪守法

C. 缴纳规定的费用

D. 接受监督

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第22题

未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。()

A. 正确

B. 错误

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第23题

期货交易所履行的职责包括()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 设计合约,安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 为期货交易提供集中履约担保

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第24题

下列属于期货交易所的职责的是()。

A. 为期货交易提供集中履约担保

B. 设计合约.安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

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第25题

境外机构设立外商投资期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并向()提出申请。

A. 证券交易所

B. 中国证监会

C. 期货业协会

D. 期货交易所

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第26题

期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持()

A. 期货交易所自有账户中的资金

B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 属于期货交易所自有的有价证券

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第27题

期货公司应当根据()的规定依法提名并聘任首席风险官。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 公司章程

D. 期货业协会

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第28题

会员大会或者股东大会决定解散时,期货交易所可以解散()

A. 正确

B. 错误

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第29题

《期货交易管理条例》中,明令禁止的行为有()。

A. 操纵期货交易价格

B. 内幕交易

C. 在期货交易所、批准的期货交易所之外进行期货交易

D. 欺诈

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第30题

下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是()。

A. 期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B. 期货交易所合并的,合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继,合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D. 期货交易所的合并、分立或者变更组织形式,应当事前向中国证监会报告

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第31题

期货公司的期货从业人员必须遵守()。

A. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》

B. 《期货从业人员管理办法》

C. 期货交易所的自律规则

D. 《期货交易管理条例》

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第32题

期货从业人员被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向()报告。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第33题

()负责组织期货从业资格考试。

A. 中国证监会

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 期货公司

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第34题

期货合约是指由()统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 中国证券会

D. 中国期货业协会

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第35题

会员制期货交易所会员的权利包括()。

A. 参加会员大会

B. 决定交易所员工的工资

C. 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

D. 参与管理期货交易所日常事务

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第36题

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。

A. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

B. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

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第37题

以下属于我国期货交易所的职责的是()。

A. 设计合约,安排合约上市

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D. 指定交割仓库

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第38题

下列关于期货账户注销交易编码的表述,正确的有()。

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司

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第39题

境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关业务活动,应当遵守《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》。其中境内特定品种由()确定并公布。

A. 证券交易所

B. 期货交易所

C. 期货业协会

D. 中国证券监督管理委员会

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第40题

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报()备案。

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

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第41题

当前,国际期货市场的发展特点是()。

A. 交易所由公司制向会员制发展

B. 世界各国纷纷成立期货交易所,交易中心日益分散

C. 交易所兼并重组趋势明显

D. 金融期货交易量大大超过商品期货交易量

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第42题

根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()。

A. 国务院商务主管部门

B. 国务院期货监管管理机构

C. 国务院财政部门

D. 中国期货业协会

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第43题

未经期货交易所许可,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。

A. 正确

B. 错误

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第44题

以下说法错误的是()。

A. 利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本

B. 期货交易具有公平、公正、公开的特点

C. 期货交易信用风险大

D. 期货交易集中竞价,进场交易的必须是交易所的正式会员

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第45题

()负责客户开户管理的具体实施工作。

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 各期货交易所

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第46题

交割仓库不得从事的行为包括()。

A. 泄露与期货交易有关的商业秘密

B. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品入库、出库

C. 违反国家有关规定参与期货交易

D. 出具虚假仓单

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第47题

取得期货交易所会员资格,应当经()批准。

A. 证券监督管理机构

B. 期货交易所

C. 期货监督管理机构

D. 证券交易所

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第48题

我国“五位一体”的期货监管协调机构不包含()。

A. 中国证监会地方派出机构

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 中国期货业协会

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第49题

期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。

A. 期货公司应当立即向期货交易所报告

B. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

C. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

D. 期货公司应当立即向监管机构报告

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第50题

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

A. 限制会员资金划转

B. 限制会员开仓

C. 移仓

D. 强行平仓

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()可以按照规定对期货公司进行分类监管。 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审计。 期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告 按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。 按照风险监管指标标准,期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于()。 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的__________,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的__________。() 根据《期货公司风险监管预警管理办法》的规定,期货公司()。 期货公司借入次级债务的,可以按照规定计入净资本,并()个工昨日向住所地中国证件会派出机构报告。 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。 期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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