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首页>试题列表>国务院期货监督管理机构、期货交易所,期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
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[判断题]

国务院期货监督管理机构、期货交易所,期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

A. 正确

B. 错误

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第1题

国务院期货监督管理机构、期货交易所,期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

A. 正确

B. 错误

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第2题

国务院期货监督管理机构.期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易()。

A. 不予处罚

B. 从轻处罚

C. 加倍处罚

D. 从重处罚

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第3题

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的.从轻处罚。()

A. 正确

B. 错误

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第4题

下列单位和个人,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C. 事业单位

D. 证券、期货市场禁止进入者

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第5题

根据《期货交易管理条例》,()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。Ⅰ.客户和期货交易所Ⅱ.期货公司及其他期货经营机构Ⅲ.非期货公司结算会员Ⅳ.期货保证金存管银行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第6题

按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有()。

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查.调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝.阻碍和隐瞒

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第7题

按照《期货交易管理条例》的有关规定,期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

A. 期货交易所

B. 期货业协会的工作人员

C. 证券公司的普通员工

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第8题

依法对期货公司实行自律管理的机构是()。

A. 期货保证金安全存管监控机构

B. 期货交易所和中国期货业协会

C. 中国人民银行

D. 中国证监会

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第9题

《期货交易管理条例》规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。

A. 违反规定收取保证金,或者挪用保证金的

B. 交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

D. 伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的

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第10题

以下()属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第11题

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。

A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

B. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流,合作活动

C. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

D. 对违反期货市场监管管理法律,行政法规的行为进行查处

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第12题

根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

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第13题

根据《期货交易管理条例》,依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作的机构是()。

A. 中国证监会派出机构

B. 中国期货业协会

C. 期货保证金安全存管监控机构

D. 期货交易所

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第14题

依据有关法律法规,中国证监会在对期货市场实施监督管理中履行()职责。

A. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权

B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

C. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D. 监督检查期货交易的信息公开情况

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第15题

下列哪些机构应当遵守中国证监会有关保证金安全存管监控的规定()。

A. 期货保证金存管银行

B. 期货公司

C. 其他期货经营机构

D. 期货交易所

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第16题

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 1倍以上7倍以下

D. 3倍以上5倍以下

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第17题

期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过()进行查询。

A. 期货交易所

B. 期货保证金安全存管监控机构

C. 中国证监会

D. 期货结算中心

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第18题

下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

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第19题

期货交易所有权对期货保证金存管银行的期货结算业务进行监督。()

A. 正确

B. 错误

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第20题

依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是()。

A. 期货交易所所在地人民政府

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第21题

国务院期货监督管理机构应当()。

A. 对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度

B. 制定期货公司持续性经营规则

C. 制定期货行业的自律性规则

D. 设计并安排期货合约上市

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第22题

中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 中国证监会

B. 期货交易所

C. 中国证监会派出机构

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第23题

随着期货市场的发展,中国期货市场监控中心的职能也逐步拓展。现有职能主要包括:()

A. 期货市场统一开户

B. 期货保证金安全监控

C. 代管期货投资者保障基金

D. 为监管机构和期货交易所等提供信息服务

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第24题

期货公司向客户收取的保证金,属于()所有。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 客户

D. 期货监督管理机构

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第25题

下列关于期货保证金的表述,错误的是()。

A. 非结算会员期货公司收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

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第26题

()对期货从业人员的执业行为进行检查时,期货从业人员应当予以配合。

A. 中国期货业协会

B. 期货交易所

C. 期货公司

D. 期货保证金安全存管银行

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第27题

以下属于我国期货交易所的职责的是()。

A. 设计合约,安排合约上市

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D. 指定交割仓库

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第28题

期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反(),履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 法律法规

B. 国务院期货监督管理机构的规定

C. 期货交易所章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

D. 期货公司章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

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第29题

()以期货交易所违反法律法规,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 客户

B. 其他期货市场参与者

C. 保证金存管银行及其相关人员

D. 期货交易所会员

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第30题

期货交易所履行职责引起的商事案件是指期货交易所因违反其章程的规定、交易规则的规定、实施细则的规定、业务协议的约定,造成履行监督管理职责不当,对当事方造成损害为由提起的商事诉讼案件。

A. 正确

B. 错误

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第31题

期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的,人民法院不予支持()

A. 期货交易所自有账户中的资金

B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 属于期货交易所自有的有价证券

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第32题

期货保证金存管银行由()指定。

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国证监会

D. 国务院

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第33题

期货公司应当提示客户可以通过()途径,查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A. 期货电子邮箱

B. 中国期货业协会网站

C. 期货自助交易系统

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第34题

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。

A. 期货电子邮局

B. 中国期货业协会网站

C. 期货交易自助系统

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第35题

《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是()。

A. 期货公司

B. 期货保证金存管银行

C. 非期货公司结算会员

D. 期货交易所

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第36题

在“五位一体”的监管体系中,期货交易所的工作具体包括()。

A. 在净资本监管中主要负责提供期货交易等相关数据,参与定期或不定期现场检查,配合证监局或证监会采取相关监管措施

B. 在保证金安全监管工作中,负责监控期货公司的交易情况,发现异常动态应当及时采取措施,并向相关证监局通报,对保证金安全存管及监控工作提供必要的帮助

C. 在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中,负责依法对会员期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理

D. 在期货公司风险处置工作中,参与市场风险处置,并根据有关法规和风险处置工作的需要,及时采取相应措施

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第37题

甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产,人民法院保全的范围可以包括()。

A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C. 期货公司在期货交易所的交易席位

D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

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第38题

期货交易所履行的职责包括()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 设计合约,安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 为期货交易提供集中履约担保

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第39题

下列属于期货交易所的职责的是()。

A. 为期货交易提供集中履约担保

B. 设计合约.安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

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第40题

取得期货交易所会员资格,应当经()批准。

A. 证券监督管理机构

B. 期货交易所

C. 期货监督管理机构

D. 证券交易所

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第41题

()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。

A. 期货公司

B. 期货投资者保障基金管理机构

C. 期货交易所

D. 中国证监会

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第42题

期货合约是()统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

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第43题

根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()。

A. 国务院商务主管部门

B. 国务院期货监管管理机构

C. 国务院财政部门

D. 中国期货业协会

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第44题

未经期货交易所许可,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。

A. 正确

B. 错误

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第45题

下列不属于期货交易所职责的是()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 为期货交易提供履约担保

D. 按照法律规定对期货市场进行管理

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第46题

甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息,多次先于或同时于资产管理产品建仓,并从中获利,乙某的行为属于()。

A. 内幕交易行为

B. 操纵市场行为

C. 利用未公开信息交易行为

D. 欺诈客户行为

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第47题

设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经()批准。

A. 期货交易所

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

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第48题

《期货交易管理条例》规定,下列不属于期货交易所.非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得的行为是()。

A. 违反规定收取手续费的

B. 涉及重大诉讼.仲裁

C. 不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的

D. 不按照规定提取.管理和使用风险准备金的

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第49题

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,下列不属于期货交易所应履行的职责是()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 为期货交易提供集中履约担保

C. 设计合约,安排合约上市

D. 非自用不动产投资

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第50题

期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。

A. 集中统一

B. 自律

C. 统一

D. 集中

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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