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第1题
（）不属于公募基金注册申请需提供的文件。
A.
基金合同草案
B.
基金协议
C.
基金托管协议草案
D.
招募说明书草案
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第3题
基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。1.申请募集基金的申请报告2.基金合同草案3.招募说明书4.法律意见书
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第4题
以下属于基金募集申请材料的有（）。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.招募说明书草案Ⅳ.上市公告书
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第5题
注册公开募集基金应由拟任（）向中国证监会提交相关资料。
A.
基金公司董事
B.
基金托管人
C.
基金管理人
D.
基金服务机构
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第6题
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列（）文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。
A.
3个月
B.
6个月
C.
三十日
D.
六十日
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第8题
下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。
A.
自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定
B.
对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日
C.
对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月
D.
基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金份额
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第9题
申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A.
基金募集申请报告
B.
招募说明书草案
C.
基金合同草案
D.
主要股东或者合伙人名单
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第10题
在我国基金募集申请监督的实践中，基金募集申请的注册由（）决定。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
专家评审会
D.
中国证监会
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第11题
基金募集申请报告的内容包括（）。
A.
基金有关注册条件的说明
B.
法律意见书
C.
基金合同摘要
D.
招募说明书摘要
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第12题
公开募集基金，应当经（）注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
国务院证券监督管理机构
D.
国务院
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第13题
申请募集基金应提交的主要文件包括（）。Ⅰ基金募集申请报告Ⅱ招募说明书草案Ⅲ基金合同草案Ⅳ基金托管协议草案
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
以下不属于基金募集申请材料的是（）。
A.
基金募集申请报告
B.
基金合同草案
C.
上市公告书
D.
招募说明书草案
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第15题
基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。
A.
证券交易所
B.
中国证监会
C.
基金业协会
D.
工商登记注册地中国证监会派出机构
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第16题
基金估值核算机构从事公开募集基金估值核算业务，应当向中国证监会申请（）。
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第17题
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向（）申请注册。
A.
中国证监会
B.
证券交易所
C.
中国证券投资基金业协会
D.
基金行业自律组织
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第18题
根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律.行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A.
3个月
B.
6个月
C.
9个月
D.
12个月
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第19题
基金的募集一般要经过（）几个步骤。①申请②注册③发售④基金合同生效
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第20题
根据《基金会管理条例》的规定，设立基金会，原始基金必须为到账货币资金，且应达到规定的额度。请问下列说法中错误的是（）。
A.
全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
B.
地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币
C.
全国性非公募基金会的原始基金不低于800万元人民币
D.
地方性非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币
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第21题
基金募集一般经过下列步骤（）。Ⅰ.申请Ⅱ.注册Ⅲ.发售Ⅳ.基金合同生效
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
基金的募集一般要经过申请.注册.发售及（）四个步骤。
A.
发行
B.
上市
C.
审批
D.
基金合同生效
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第23题
公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。
A.
中国证监会；中国证监会
B.
中国证券投资基金业协会；中国证监会
C.
中国证监会；中国证券投资基金业协会
D.
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
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第24题
申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（）。
A.
完善的风险管理制度
B.
注册或备案
C.
财务状况良好
D.
制定了完善的资金清算流程
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第25题
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（）内做出注册或者不予注册的决定。
A.
7日
B.
15日
C.
3个月
D.
6个月
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第26题
下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（）。
A.
封闭式基金按1.00元募集
B.
基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C.
认购申请已经受理就不能撤单
D.
投资人以“份额”为单位提交认购申请
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第27题
基金份额应该自收到核准文件之日起（）内进行发售。
A.
1个月
B.
3个月
C.
半年
D.
两个月
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第28题
基金招募说明书中不包含（）。
A.
基金份额的发售日期和价格
B.
基金收益分配原则和执行方式
C.
风险警示内容
D.
基金管理人.基金托管人的基本情况
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第29题
拟申请登记私募基金管理人（）的情形，协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报.恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第30题
根据《注册建造师管理规定》，建造师初始注册者，可自资格证书签发之日起（）年内提出申请。
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第31题
关于私募基金子公司下列说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.
私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.
证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
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第32题
公开募集基金包括（）。
A.
向不特定对象募集资金
B.
向特定对象募集资金累计超过200人
C.
法律.行政法规规定的其他情形
D.
以上都是
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第33题
下列关于股权投资基金的募集流程的说法，错误的是（）。
A.
在基金路演期，基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录
B.
基金管理人在投资者确认阶段，需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判，谈判基金合同和附属文件
C.
基金路演期，基金管理人撰写基金私募备忘录
D.
基金管理人与基金投资者确定募集结束日期，传阅最终文件并签署基金合同和附属文件，按照基金合同的约定履行出资义务
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第34题
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
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第35题
私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
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第36题
某福利机构社工小杨为了帮助本机构患有心脏病的孩子接受心脏康复医疗手术，故向某基金会提交了项目资助申请书，希望能获得基金会的资金支持。这种筹集资金的方式是（）
A.
电话劝募
B.
项目申请
C.
私人恳请
D.
特别事件
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第37题
我国对基金公开募集申请实行的是（）。
A.
核准制
B.
注册制
C.
公司制
D.
契约制
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第38题
基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（），并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。
A.
达到准予注册规模的80%以上
B.
达到准予注册规模的100%以上
C.
超过准予注册的最低募集份额总额
D.
超过准予注册的最高募集份额总额
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第39题
基金管理人自募集期限届满之日起（）日内聘请法定验资机构验资。
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第40题
中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构.（）实行注册管理。
A.
基金投资顾问机构
B.
基金评价机构
C.
基金估值核算机构
D.
基金信息技术系统服务机构
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第41题
设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.
4亿元
B.
3亿元
C.
2亿元
D.
1亿元
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第42题
（）的募集申请应按普通程序注册。
A.
QDII基金
B.
混合基金
C.
联接基金
D.
分级基金
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第43题
下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（）。
A.
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.
基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.
对基金客户进行身份识别
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第44题
属于股权投资基金募集行为的是（）。
A.
某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展
B.
某股权投资基金管理人向保险公司.资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金
C.
某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购
D.
某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购
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第45题
小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2019年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.
2019年6月13日
B.
2019年6月14日
C.
2019年6月15日
D.
2019年6月16日
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第46题
从是否可以面向公众募捐的角度，我国的基金会可分为（）。
A.
政府公募基金会
B.
公募基金会
C.
地方性公募基金会
D.
非公募基金会
E.
全国性公募基金会
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第47题
公募基金会按照募捐的地域范围，可分为（）。
A.
政府公募基金会
B.
省公募基金会
C.
市公募基金会
D.
全国性公募基金会
E.
地方性公募基金会
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第48题
根据《基金会管理条例》关于公募基金会与非公募基金会的规定，下列行为正确的是（）。
A.
某省古迹遗址保护基金会准备启动古迹遗址保护项目，被业务主管单位告知应当在登记管理机关指定的全省性报刊和基金会自愿选择的其他媒体上，向社会公布所开展的公益项目种类以及申请和评审程序
B.
某省一非公募基金会为了提高群众慈善意识，在住所地的银行和大型商场柜台旁，设置宣传栏，发放基金会有关宣传资料，并摆放慈善箱，接受群众募捐
C.
某地方性公募基金会的宗旨是癌症预防与救助，其住所地设在一县城。2008年基金会启动“关爱贫困癌症患者”计划；不但在该县城多方动员社会捐助，而且在本省主要媒体上进行广泛宣传，公开募得款物近300万元
D.
某小型非公募基金会2008年末基金余额为450万元，发起人原准备2009年初增加捐赠100万元，但受金融危机影响，实际捐赠为50万元。基金会决定2009年减少资助金额，公益事业支出不超过35万元，工作人员的工资福利和行政办公支出不超过当年总支出的8％
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第49题
下列关于分级基金份额的表述，错误的是（）。
A.
分开募集的分级基金，仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购.赎回
B.
分级基金较普通基金复杂，风险更大
C.
登记在证券登记结算系统中的基金份额只能申请赎回
D.
自2012年起，合并募集的分级基金，单笔认购／申购金额不得低于5万元
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第50题
设立基金会需向登记管理机关提交相关文件进行登记申请，下列所列内容哪几项是不需提供的内容（）。
A.
拟任理事长、副理事长、秘书长的户口本
B.
申请书
C.
章程草案
D.
税务登记证
E.
验资证明、住所证明
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
