关于基金公司风险管理的目标，说法错误的是（）。

A. 建立行之有效的风险控制制度，确保基金资产和公司财产的安全完整

B. 维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时.高效地配合监管部门的工作

C. 维护公司利益，在风险最小化的前提下，确保公司利益最大化

D. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营风格

A. 确保公司取得长期稳定的发展

B. 提高对投资决策.经营管理中存在风险的警觉性

C. 及时.高效地配合监管部门的工作

D. 确保股东权益最大化

A. 做到自下而上全员参与

B. 加强法律法规和公司制度学习

C. 将风险管理纳入绩效考核

D. 树立全员风险管理理念

A. 交易与清算的分离

B. 基金会计与公司会计的分离

C. 投资与交易的分离

D. 清算与核算的分离

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

A. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》

C. 通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

B. 过往的评价结果应当作为历史记录保存

C. 基金评价的方法应当保密

D. 基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映

A. 低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征

B. 货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大

C. 货币基金面临利率风险.购买力风险.信用风险.流动性风险

D. 货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险

A. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核

B. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

C. 交易员应及时在市场异动中作出决策

D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选

B. 网点较多，便于传统客户交易买卖

C. 客户经理专业水平相对较高，服务也较好

D. 主营业务是债券经纪

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

B. 债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大

C. 债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越高

D. 一只债券基金的平均到期日能很好地衡量利率变动对基金净值变动的影响

A. 股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

B. 公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案并经董事长审批通过

C. 当公司型股权投资基金的营业期限届满时，公司型股权投资基金应当清算退出

D. 根据受让人的不同，转让可以分成内部转让和外部转让

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式

B. 公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会（股东会）决议通过

C. 有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例进行收益分配

D. 股份有限公司型股权投资基金一般按股东实际持股比例进行收益分配

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B. 实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

C. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度

D. 合法存续并具有金融资产管理经验

A. 为先税后分

B. 缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配

C. 收益分配的时间安排灵活性相对较低

D. 分配顺序的灵活性相对较高

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集

B. 有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资

C. 股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过

D. 公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变

A. 通过审核的投资指令才能被分发给交易员

B. 交易员应优先执行规模更大的基金投资指令

C. 在自主权限内，基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

D. 交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性，违规指令将被拦截并反馈给基金经理

A. 保险公司通过销售保单募集大量保费

B. 财险公司通常将保费投资于低风险资产

C. 寿险公司通常将保费投资于低风险资产

D. 保险公司分为财险公司与寿险公司两种类型

A. 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化

B. 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象

C. 基金监管机构执法必须公正

D. 基金监管机构必须依法监管

A. 基金管理人董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作

B. 督察长应强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况

C. 督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

D. 公司应设立督察长，对董事会负责

A. 风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险

B. 风险识别包括感知风险和识别风险两个环节

C. 风险度量方法有敏感性分析法.波动性分析法.VaR法和压力测试等

D. 风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照

B. 根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准

C. 名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请

D. 领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等

A. 净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

B. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

C. 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

D. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

A. 母基金的规模一般较大，因此相较于股权投资基金往往有更高的风险和更高的收益

B. 母基金的规模一般较大，通过投资于多只股权投资基金以分散风险

C. 母基金的规模一般较大，但相较于中小投资者往往没有足够的资源，难以吸引优秀的投资管理人才

D. 母基金的规模一般较小，主要是为了加快投资节奏和资金周转周期

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 拥有先进的信息系统

B. 建立完备的内部控制体系

C. 健全组织架构，明确职责划分

D. 不得侵犯客户合法权益

A. 基金风险程度越高，基金管理费率越高

B. 货币市场基金的基金管理费率最低

C. 基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比

D. 基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比

A. 基金投资交易过程中存在合规性风险

B. 基金投资交易中存在投资组合风险

C. 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控

D. 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

A. 跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低

B. 跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

C. 跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

D. 跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越高

A. 创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法

B. 创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值

C. 创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法

D. 创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值

A. 依据基金合同成立

B. 在法律上具有独立法人地位的股份投资公司

C. 公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权

D. 基金投资者是基金公司的股东

A. 合规风险

B. 操作风险

C. 政策风险

D. 财务风险

A. 基金投资风格分析被广泛认为具有价值和适用性

B. 是对基金进行业绩评价的前提

C. 识别基金投资风格的方法有事前分析.事中分析和事后分析三种

D. 学术界及业界的研究和应用主要集中于事后风格分析

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 基金经理制定总体的投资规划

B. 基金经理向交易室下达指令

C. 基金经理提供具体的投资方案

D. 交易部向基金经理反馈交易执行情况

A. 公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

B. 公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

C. 股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的，向工商行政管理机关办理登记手续。

D. 公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

A. 基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正

B. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告

C. 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告

D. 基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任

A. 负责基金营销业务的高级管理人员对基金宣传推介材料的合规性进行复核

B. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务

C. 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D. 基金宣传推介材料以书面报告报送，并随附电子文档