针对具体业务部门，公司应建立具体的风险控制指标体系，并以主要绩效指标进行风险衡量和考绩，使风险控制具有客观性和可操作性，这体现了风险管理的（）原则。

A. 全面性原则

B. 权责匹配原则

C. 定性和定量相结合原则

D. 适时性原则

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 不可控风险是指风险的岀现不受风险承担者所控制，这类风险通常来自期货市场之外，但对期货市场的相关主体可能产生影响

B. 不可控风险包括宏观经济环境变化风险和政策性风险

C. 可控风险是指通过采取措施，是可以控制或可以管理的风险

D. 期货市场的风险管理重点放在不可控风险上

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 监事会

B. 经理层

C. 董事会

D. 风险管理部门

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 制定统一的投资绩效评价标准，使投资业绩具有可比性

B. 规范投资者的投资行为

C. 监控全球投资风险，防止发生系统性金融风险

D. 对全球投资业绩进行整体评价

A. 证券自营业务；融资或融券服务

B. 证券经纪业务；融资或融券服务

C. 证券自营业务；资产管理服务

D. 证券经纪业务；资产管理服务

A. 加强对套期保值交易中现金流风险、流动性风险和操作风险等的管理

B. 企业需要具备健全的内部控制制度和风险管理制度

C. 企业应完善套期保值的机构设置。要保证套期保值效果，规范的组织体系是科学决策、高效执行和风险控制的重要前提和基本保障

D. 企业在参与期货套期保值之前，需要结合自身情况进行评估，以判断是否有套期保值需求，以及是否具备实施套期保值操作的能力

A. 根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行

B. 在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序

C. 根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案

D. 确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善

B. 企业应当组织管理、技术、岗位操作等相关人员，对施工工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行全面、系统辨识

C. 企业要从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控

D. 对存在一般以上安全风险的分部分项工程、作业场所、设备设施、危险岗位，要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的

E. 要对安全风险统一进行管理，逐一落实公司、项目部、班组和岗位的管控责任

A. 要根据现有的风险管理政策来决定需要对冲的风险的量

B. 要识别现有的风险暴露、风险因子，并进行风险度量

C. 形成风险对冲计划，执行计划并及时监控和调整

D. 根据风险因子的属性选择合适的场内金融工具，并根据所需要对冲的风险量来确定所需要建立的场内金融工具的持仓量

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. ①③④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 全体股东

B. 全体董事

C. 全体监事

D. 高级管理人员

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 风险偏好

B. 风险限额

C. 风险缓释

D. 风险拨备

A. 固定成本

B. 合理成本

C. 变动成本

D. 重置成本

A. 衍生资产价格与标的资产价格具有联动性

B. 杠杆性在很大程度上决定了衍生工具所具有的高风险性

C. 衍生工具可能面临信用风险

D. 结算风险是指因操作人员人为错误或系统故障或控制失灵导致损失的风险

A. 合理的公司文化

B. 政策支持

C. 前瞻性的风险预警机制

D. 量化的风险控制指标

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 指导.协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

B. 制订相关风险控制政策

C. 识别公司各项业务所涉及的各类重大风险

D. 重点关注投资大的项目

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①③④

B. ①②③④

C. ②③④

D. ①②④

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

B. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

C. 建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现.汇报和处理

D. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东（大）会

D. 高级管理人员

A. 净资本

B. 固定资本

C. 流动资本

D. 注册资本

A. 建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B. 建立与风险监管指标相适应的外部监督制度

C. 建立动态的风险监控

D. 建立动态的资本补足机制

A. 净资本

B. 净资产

C. 资本杠杆率

D. 风险覆盖率

A. 根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级

B. 定期检讨并调整投资限制性指标

C. 讨论.制定公司产品战略

D. 审核具体产品方案，评估产品运作风险

A. 针对性

B. 原则性

C. 实效性

D. 不同性

E. 统一性

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 做到自下而上全员参与

B. 加强法律法规和公司制度学习

C. 将风险管理纳入绩效考核

D. 树立全员风险管理理念

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。

A. 1.在进行管理体系策划时，不需要考虑哪些因素，来确定需要应对的风险与机遇。（）

B. 2.在进行管理组织策划时，为了确定与体系及与其有关的风险和机遇，组织不应该（）。

C. 3.在策划过程中，组织应结合组织及其过程或职业健康安全管理体系的变更来确定和评价与职业健康安全管理体系预期结果有关的风险和机遇。对于所策划的变更，无论是永久性的还是临时性的，这种评价均应在变更实施前进行。（）

D. 4.在进行措施的策划时，所应考虑的措施中，不正确的是（）。