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第1题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（）。
A.
净资本
B.
净资产
C.
资本杠杆率
D.
风险覆盖率
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第2题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是（）。
A.
自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％
B.
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500％
C.
持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20％
D.
持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20％
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第3题
证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.
风险覆盖率不得低于100％
B.
资本杠杆率不得低于10％
C.
流动性覆盖率不得低于100％
D.
净稳定资金率不得低于100％
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第4题
证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.
8%
B.
10%
C.
50%
D.
6%
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第5题
证券公司风险控制指标体系的核心是（）
A.
收益性和安全性
B.
净资本和收益性
C.
净资本和流动性
D.
安全性和流动性
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第6题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第7题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。
A.
经纪业务
B.
业务创新
C.
自营业务
D.
操作风险
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第8题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第9题
风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A.
净资本
B.
固定资本
C.
流动资本
D.
注册资本
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第10题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（）.为客户提供（）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.
证券自营业务；融资或融券服务
B.
证券经纪业务；融资或融券服务
C.
证券自营业务；资产管理服务
D.
证券经纪业务；资产管理服务
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第11题
下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。
A.
《证券公司监督管理条例》
B.
《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《企业债券管理条例》
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第12题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率
A.
①②③④⑥
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第13题
下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。
A.
可操作的管理制度
B.
稳健的风险文化
C.
健全的组织架构
D.
有效的风险应对机制
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第14题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.资本杠杆率不得低于100%Ⅲ.流动性覆盖率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。
A.
观察名单不影响证券公司开展业务
B.
证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.
证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.
观察名单属于高度保密的名单
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第16题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。
A.
50％
B.
60％
C.
80％
D.
100％
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第17题
证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序.损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。①责令停业整顿②指定其他机构托管.接管③撤销经营证券业务许可④撤销⑤限制业务活动⑥认定董事.监事.高级管理人员为不适当人选
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
③④⑤⑥
D.
①②③⑥
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第18题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
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第19题
证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。
A.
一个月
B.
一季度
C.
半年
D.
一年
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第20题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第21题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（）。
A.
督促其加快整改
B.
撤销其有关业务许可
C.
延长整改期限
D.
限制其业务活动
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第22题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A.
20％
B.
30％
C.
50％
D.
100％
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第23题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第24题
2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第25题
证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
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第26题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第27题
证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15％④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第28题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第29题
证券公司应当至少每半年经主要负责人.首席风险官签署确认后，向公司（）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
A.
全体股东
B.
全体董事
C.
全体监事
D.
高级管理人员
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第30题
对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品.新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（）.（）报告或者报批。
A.
中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.
中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.
中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.
中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构
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第31题
证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。
A.
静态；任一时点
B.
静态；某些时点
C.
动态；任一时点
D.
动态；某些时点
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第32题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。
A.
10％
B.
20％
C.
30％
D.
50％
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第33题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）
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第34题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第35题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.
不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.
建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
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第36题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。
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第37题
中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则.监督管理和法律责任做出了具体规定。
A.
《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
B.
《证券公司合规管理试行规定》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《上市公司重大资产重组管理办法》
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第38题
证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货.国债期货合约占用的交易保证金按（）比例扣减净资本。
A.
60％
B.
80％
C.
90％
D.
100％
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第39题
证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。1.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制.风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突2.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定3.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形4.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第40题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。
A.
督促其加快整改
B.
立即限制其业务活动
C.
延长整改期限
D.
不予理睬
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第41题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第42题
按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.
50％
B.
100％
C.
200％
D.
500％
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第43题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（）。
A.
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.
基金及公司的信息披露是否真实.准确.完整.及时，是否存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏等问题
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第44题
证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东（大）会
D.
高级管理人员
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第45题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个.2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的
A.
①③④⑤
B.
①②③⑤
C.
②③⑤
D.
①②⑤
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第46题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.
该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.
该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.
该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.
该证券公司分配股利或者增资的计划
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第47题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）
A.
600％
B.
1000％
C.
800％
D.
500％
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第48题
下列不属于非系统性风险的是（）。
A.
市场风险
B.
经营风险
C.
流动性风险
D.
财务风险
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第49题
关于证券公司的股东.控股股东.实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。
A.
控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.
控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.
控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.
证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
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第50题
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
