基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户.认购.申购.赎回等业务手续。

A. 基金管理公司

B. 基金代销机构的销售网点

C. 网上交易系统

D. 以上都是

A. 接受投资者现金

B. 以个人名义接受投资者款项

C. 收取额外费

D. 以上都是

A. 投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回

B. 投资人只可以通过基金销售代理人以电话.传真或互联网等形式进行申购和赎回

C. 开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行

D. 开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准

A. 基金托管费

B. 申购（认购）费

C. 赎回费

D. 销售服务费

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金持有人

D. 基金销售机构

A. 证券交易所

B. 商业银行

C. 基金管理人的直销中心与基金销售代理网点

D. 基金托管人

A. 基金赎回资金

B. 基金申购资金

C. 基金投资收益

D. 基金现金分红

A. 参与券商

B. 参与券商提供的其他方式

C. 场外

D. 以上都是

A. 专业性

B. 持续性

C. 规范性

D. 时效性

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 应在招募说明书中载明费率标准

B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

C. 基金的申购费必须在申购时收取

D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

A. 协助客户办理开立账户.申购.赎回.资料变更等基金业务

B. 提醒客户及时核对交易确认

C. 向客户介绍客户服务.信息查询等的办法和路径

D. 定期进行投资者回访

A. ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出.申购和赎回申请的确认与通知.申购和赎回的清算交收与登记

B. ETF的申购和赎回的原则有3个

C. ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金

D. ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理

A. 9：00-11：30；13：00-15：00

B. 9：00-11：30；13：30-15：00

C. 9：30-11：30；13：00-15：00

D. 9：30-11：30；13：30-15：00

A. 转换

B. 非交易过户

C. 转托管

D. 以上都是

A. T

B. T+3

C. T+1

D. T+2

A. 2019年6月13日

B. 2019年6月14日

C. 2019年6月15日

D. 2019年6月16日

A. 推介符合适用性原则的基金

B. 向客户普及基金相关法律知识

C. 协助客户完成风险承受能力测试

D. 协助客户办理资料变更业务

A. 定期进行投资者回访

B. 提醒客户及时核对交易确认

C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D. 推介符合适用性原则的基金

A. 推介符合适用性原则的基金

B. 提醒客户及时核对交易确认

C. 介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

D. 定期进行投资者回访

A. 有效识别投资者身份

B. 向投资者提供“投资人权益须知”

C. 向投资者介绍基金销售业务流程.收费标准及方式.投诉渠道等

D. 了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力

A. 9：00-12：00

B. 9：30-11：30

C. 11：30-12：00

D. 12：30-13：00

A. 认购方式

B. 赎回方式

C. 期限

D. 赎回基金份额涉及的对价种类

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 前台业务系统

B. 中台查询系统

C. 后台管理系统

D. 应用系统的支持系统

A. 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

B. 在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

C. 募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访

D. 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

A. 现金替代

B. 现金差额

C. 组合证券

D. 组合外证券

A. 申购（认购）费

B. 赎回费

C. 销售服务费

D. 以上都是

A. QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同

B. QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同

C. QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似

D. QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同

A. 申购和赎回申请提交后不得撤销

B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C. 办理申购.赎回的开放日为证券交易所的交易日

D. 场内申购和赎回采用金额申购.份额赎回方式

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 封闭式基金规模不固定

B. 开放式基金规模固定

C. 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D. 开放式基金的交易在投资者之间完成

A. 宣传推介材料必须经过审核

B. 公司应对信息数据实行严格的管理

C. 应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D. 设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金直销机构

B. 基金代销机构

C. 独立的第三方基金销售机构

D. 以上都是

A. 申购采用部分缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功

B. 基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定

C. 投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续

D. 基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

A. 宣传推介基金

B. 发售基金份额

C. 办理基金份额申购和赎回

D. 以上都是

A. 基本账户；一般账户

B. 基金账户；资金账户

C. 基金账户；债券账户

D. 基本账户；专项账户

A. 可以根据申购金额不同分段设置费率

B. 基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠

C. 可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式

D. 可以根据投资人持有期限不同分段设置费率

A. 基金宣传推介

B. 基金份额申购

C. 基金份额赎回

D. 以上都是

A. 赎回总额

B. 赎回总额-赎回费用

C. 赎回总额-赎回费用-后端收费金额

D. 以上都不是

A. 1、3

B. 1、2、4

C. 1、2、3、4

D. 1、2、3

A. 销售机构

B. 管理人

C. 托管人

D. 登记机构

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施

C. 制定了完善的资金清算流程

D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 2

B. 6

C. 3

D. 8

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 不可抗力导致基金无法接受申购和赎回

B. 证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C. 登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回

D. 法律法规规定或中国银保监会批准的其他情形

A. 证券代码及数量

B. 现金替代标志

C. 最大申购单位

D. 最小赎回单位组合证券名称