基金销售机构的准入条件不包括（）。

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施

C. 制定了完善的资金清算流程

D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 产品策略

B. 价格策略

C. 数量策略

D. 促销策略

A. 采取抽奖方式销售基金

B. 压低基金收费水平

C. 擅自变更收费标准

D. 充分的风险提示

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

B. 按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率

C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

A. 证券公司

B. 保险公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. 签订销售协议

B. 建立相关制度

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

D. 严格账户管理

A. 基金管理人与基金销售机构权利的部分

B. 基金管理人与基金销售机构义务的部分

C. 涉及投资者利益的部分

D. 涉及基金管理人利益的部分

A. 证券投资咨询机构

B. 证券公司

C. 商业银行

D. 财务公司

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 有效性原则

B. 客观性原则

C. 公正性原则

D. 差异性原则

A. 基金公司

B. 商业银行

C. 证券公司

D. 证券投资咨询机构

A. 基金供销机构

B. 基金代销机构

C. 基金销售机构

D. 基金评级机构

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金代销机构对基金管理人

B. 基金管理人对基金代销机构

C. 基金管理人和基金代销机构相互审慎调查

D. 基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

A. 基金管理人对基金代销机构的审慎调查

B. 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

C. 基金代销机构对基金管理人的审慎调查

D. 以上说法都正确

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 保险公司

B. 基金公司

C. 证券公司

D. 商业银行

A. 基金销售协议；基金销售协议的附件

B. 基金销售协议；基金合同的附件

C. 基金合同；基金合同的附件

D. 基金合同附件；基金销售协议

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理人；基金销售机构

B. 基金销售机构；基金管理人

C. 基金管理人；基金托管人

D. 投资者；基金销售机构

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 商业银行

B. 证券公司

C. 期货公司

D. 以上都是

A. 财务公司

B. 保险公司

C. 证券公司

D. 商业银行

A. ①②③

B. ②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. 基金直销机构

B. 基金代销机构

C. 独立的第三方基金销售机构

D. 以上都是

A. 证券公司

B. 证券投资咨询机构

C. 独立基金销售机构

D. 律师事务所

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金销售机构

B. 基金销售支付机构

C. 基金份额登记机构

D. 基金评价机构

A. 未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务

B. 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C. 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D. 为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

A. 前台业务系统

B. 后台管理系统

C. 应用系统的支持系统

D. 以上都是

A. 基金托管费

B. 申购（认购）费

C. 赎回费

D. 销售服务费

A. 独立基金销售机构

B. 具备基金销售资格的商业银行

C. 具有证券从业资格的会计师事务所

D. 具备基金销售资格的保险公司

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 推介基金

B. 发售基金份额

C. 办理基金份额认缴

D. 管理基金财产

A. 遵循合理.公开.质价相符的定价原则

B. 增值服务费从申购（认购）资金中扣除

C. 所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

D. 统一印制服务协议

A. 保险机构

B. 中国人民银行

C. 期货公司

D. 商业银行

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B. 基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D. 对基金客户进行身份识别

A. 基金投资顾问机构和基金销售机构

B. 基金管理人和基金托管人

C. 基金份额登记机构和基金销售机构

D. 基金投资人和基金托管人

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 介绍证券市场基础知识.基金基础知识

B. 普及基金相关法律知识

C. 介绍基金托管人的情况

D. 开展投资者风险教育