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第1题
按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。1.采取抽奖的方式销售基金2.以低于成本的销售费用销售基金3.未按规定公告擅自变更基金的发售日期4.采取送保险的方式销售基金
A.
1、3
B.
1、2、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第2题
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
下列关于基金销售费用的说法中，错误的是（）。
A.
销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
B.
按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率
C.
基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D.
基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
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第4题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第5题
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A.
基金公司
B.
商业银行
C.
证券公司
D.
证券投资咨询机构
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第6题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第7题
目前我国的基金代售机构主要是（）。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
期货公司
D.
以上都是
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第8题
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（）。
A.
保险公司
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第9题
基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为（）。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平Ⅲ.通过先收后返.财务处理等方式变相降低收费标准Ⅳ.采取抽奖.回扣或者送实物.保险.基金份额等方式销售基金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。
A.
采取抽奖方式销售基金
B.
压低基金收费水平
C.
擅自变更收费标准
D.
充分的风险提示
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第11题
在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。
A.
承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B.
承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C.
承诺及时地将公开的信息与其沟通
D.
承诺定期提供详尽的投资策略报告
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第12题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第14题
下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。
A.
基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.
商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.
证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.
证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
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第15题
基金销售人员应符合的资质要求包括（）。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询挂活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行.专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介.基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第16题
基金从业人员向客户销售基金，可以采用的方式有（）。
A.
降低基金的收费水平
B.
赠送合作方提供的人身意外保险
C.
对申购费率进行8折优惠
D.
配送少量货币基金份额
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第17题
下列不属于我国基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.
《证券投资基金管理公司管理办法》
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第18题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第19题
下列属于基金销售机构的是（）。
A.
基金直销机构
B.
基金代销机构
C.
独立的第三方基金销售机构
D.
以上都是
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第20题
下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。Ⅰ.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费Ⅱ.未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.
①③
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第22题
（）不能申请从事基金代理销售的机构。
A.
证券公司
B.
保险公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第23题
基金公司直销具有下列（）特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。
A.
应当按照基金合同.招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B.
不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C.
不得违规对投资者做出盈亏承诺
D.
对不同投资者违规收取不同费率的费用
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第25题
基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
A.
基金销售费用收取的条件.方式.用途和费用标准
B.
以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平
C.
中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项
D.
以上都是
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第26题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。
A.
财务公司
B.
保险公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第28题
以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。
A.
委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费
B.
采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品
C.
采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等
D.
采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议
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第29题
基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得（）。
A.
接受投资者现金
B.
以个人名义接受投资者款项
C.
收取额外费
D.
以上都是
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第30题
（）不属于我国基金销售的方式。
A.
商业银行代销
B.
证券公司代销
C.
保险公司代销
D.
财务公司代销
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第31题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第32题
下列说法正确的是（）。
A.
私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议
B.
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准
C.
已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
D.
在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
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第33题
关于基金销售协议，表述错误的是（）。
A.
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
B.
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
C.
股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
D.
基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
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第34题
下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.
《证券投资基金销售行为准则》
D.
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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第36题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。
A.
销售渠道比较单一
B.
营销成本较高
C.
以基金公司直销为主
D.
以银行和券商代销为主
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第38题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括（）。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.严格账户管理Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（）
A.
甲保险公司
B.
在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.
取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.
丙商业银行
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第40题
对公开募集基金销售活动的监管包括（）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第42题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。
A.
主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.
基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.
只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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第43题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。
A.
直销方式仅销售一家基金公司的产品
B.
代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C.
代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D.
代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
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第44题
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。
A.
证券公司
B.
证券投资咨询机构
C.
独立基金销售机构
D.
律师事务所
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第45题
下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。Ⅰ.根据客户需求创新和销售多样化产品Ⅱ.根据申购资金量不同.持有期限不同.基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构Ⅲ.组建功能互补.效益最大化的渠道网络Ⅳ.多种促销手段并用
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。
A.
应在招募说明书中载明费率标准
B.
代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C.
基金的申购费必须在申购时收取
D.
对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
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第47题
股权投资基金销售机构必须（）。Ⅰ在中国证监会注册Ⅱ取得基金销售业务资格Ⅲ已成为中国证券投资基金业协会会员
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第48题
A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。
A.
推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B.
推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C.
推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D.
推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理
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第49题
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（）代销为主。
A.
银行和保险公司
B.
中介机构
C.
银行和券商
D.
证券公司和保险公司
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第50题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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搜题
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