在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购.申购.赎回.转换.非交易过户等行为进行规定。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金持有人

D. 基金销售机构

A. 专业性

B. 持续性

C. 规范性

D. 时效性

A. 投资者只可以通过基金管理人进行申购和赎回

B. 投资人只可以通过基金销售代理人以电话.传真或互联网等形式进行申购和赎回

C. 开放式基金的申购和赎回与认购渠道一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理网点进行

D. 开放式基金申购和赎回的工作日以证券交易所登记结算日为准

A. 基金托管费

B. 申购（认购）费

C. 赎回费

D. 销售服务费

A. 转换

B. 非交易过户

C. 转托管

D. 以上都是

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 前台业务系统

B. 中台查询系统

C. 后台管理系统

D. 应用系统的支持系统

A. 股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用未知价交易原则

B. 股票基金.债券基金的申购和赎回可以使用份额申购.金额赎回原则

C. 货币市场基金的申购和赎回可以使用确定价原则

D. 货币市场基金的申购和赎回可以使用金额申购.份额赎回原则

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金实行“金额申购.份额赎回”原则

B. 基金实行“份额申购.金额赎回”原则

C. 基金实行“份额申购.份额赎回”原则

D. 基金实行“金额申购.金额赎回”原则

A. 基金赎回资金

B. 基金申购资金

C. 基金投资收益

D. 基金现金分红

A. 基金管理公司

B. 基金代销机构的销售网点

C. 网上交易系统

D. 以上都是

A. 接受投资者现金

B. 以个人名义接受投资者款项

C. 收取额外费

D. 以上都是

A. 基金份额净值

B. 基金市场供求关系

C. 基金发行时的面值

D. 基金发行时的价格

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 宣传推介材料必须经过审核

B. 公司应对信息数据实行严格的管理

C. 应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D. 设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作

A. ETLOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票

B. ETLOF的申购.赎回都必须通过交易所进行

C. ETLOF都通常采用完全被动式管理方法

D. 都具备开放式基金可以申购.赎回和场内交易的特点

A. 证券交易所

B. 商业银行

C. 基金管理人的直销中心与基金销售代理网点

D. 基金托管人

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金份额持有人可申请赎回

B. 不可在依法设立的证券交易所交易

C. 基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回

D. 基金份额在合同期限内固定不变

A. 申购和赎回申请提交后不得撤销

B. 投资者提交赎回申请时需持有足够的基金份额余额和现金

C. 办理申购.赎回的开放日为证券交易所的交易日

D. 场内申购和赎回采用金额申购.份额赎回方式

A. 分开募集的分级基金仅以子代码上市交易，母基金既不上市也不申购.赎回

B. 目前我国发行的合并募集分级基金，通常是子份额上市交易，基础份额仅进行申购和赎回，不上市交易

C. 合并募集的分级基金募集完成后，通常是仅将场内认购的份额按比例拆分为子份额

D. 分级基金上市不需遵循证券交易所相关上市条件和交易规则

A. ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出.申购和赎回申请的确认与通知.申购和赎回的清算交收与登记

B. ETF的申购和赎回的原则有3个

C. ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金

D. ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 基金宣传推介

B. 基金份额申购

C. 基金份额赎回

D. 以上都是

A. 申购（认购）费

B. 赎回费

C. 销售服务费

D. 以上都是

A. 销售机构

B. 管理人

C. 托管人

D. 登记机构

A. 未知价交易原则

B. 确定价原则

C. 金额申购.份额赎回原则

D. 份额申购.金额赎回原则

A. 股票基金

B. 混合基金

C. 货币基金

D. 债券基金

A. LOF

B. ETF

C. QDII

D. SDR

A. 申购采用部分缴款方式，若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功

B. 基金管理人应当在每两个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定

C. 投资者赎回基金份额成功后，登记机构一般在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续

D. 基金管理人最迟于开始对登记办理时间进行调整前2工作日至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 现金替代

B. 现金差额

C. 组合证券

D. 组合外证券

A. QDII基金的申购和赎回渠道与一般开放式基金基本相同

B. QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同

C. QDII基金申购和赎回的原则与程序，申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似

D. QDII基金巨额赎回的处理办法与一般开放式基金完全不同

A. 协助客户办理开立账户.申购.赎回.资料变更等基金业务

B. 提醒客户及时核对交易确认

C. 向客户介绍客户服务.信息查询等的办法和路径

D. 定期进行投资者回访

A. 次日；1

B. 次日；2

C. 次1个工作日；1

D. 次1个工作日；2

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 封闭式基金规模不固定

B. 开放式基金规模固定

C. 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易

D. 开放式基金的交易在投资者之间完成

A. 封闭式基金的基金规模是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增加发行。开放式基金没有发行规模限制，投资者可提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少

B. 封闭式基金有固定的存续期，开放式基金没有固定期限

C. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象

D. 与封闭式基金相比，开放式基金给基金管理人提供了更好的激励约束机制

A. 基金申购；基金赎回

B. 基金管理；基金托管

C. 基金销售；基金管理

D. 基金交易；基金运作

A. 1、3

B. 1、2、4

C. 1、2、3、4

D. 1、2、3

A. 应在招募说明书中载明费率标准

B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

C. 基金的申购费必须在申购时收取

D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

A. 是我国对证券投资基金的一种本土化创新

B. 可以在场外市场进行基金份额申购.赎回

C. 不可以在交易所进行份额交易

D. 不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象

A. 开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式

B. 目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回

C. 开放式分级基金份额的场内.场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程

D. 合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元

A. 9：00-11：30；13：00-15：00

B. 9：00-11：30；13：30-15：00

C. 9：30-11：30；13：00-15：00

D. 9：30-11：30；13：30-15：00

A. 申购费

B. 基金管理费

C. 基金托管费

D. 摊销费用