A. 基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B. 在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
C. 募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访
D. 未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
搜题
第1题
A. 基金合同应当约定,投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
B. 在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
C. 募集机构应当在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话.电邮.信函等适当方式进行投资回访
D. 未经回访确认成功,投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项
第2题
A. 是一类特殊的机构投资者
B. 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行
C. 所受的法律约束比公募基金多
D. 投资渠道.投资策略都会更为多样化
第3题
A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以邮件形式约定基金销售协议
B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准
C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金
D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
第4题
A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项,并及时更新
B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争
第5题
A. 公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B. 公募基金在法律和监管部门的严格监管下,有信息披露.利润分配等行业规范
C. 私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低,方式较为灵活
D. 私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
第6题
A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人
B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人
C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。
D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
第7题
A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致
C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
第8题
A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集
D. 股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
第10题
A. 私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整
B. 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后,应当设置在线特定对象确定程序
C. 未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金
D. 私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
第11题
A. 信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
B. 信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策
C. 信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式
D. 信托公司的角色相当于普通合伙人
第12题
A. 外包事项所涉风险
B. 基金委托募集所涉风险
C. 资金损失风险
D. 基金未托管所涉风险
第13题
A. 股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B. 股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C. 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D. 股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
第14题
A. Ⅰ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第15题
A. 买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式,属于间接上市方法
B. 信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立
C. 私募股权投资基金通常分为有限合伙制.公司制和信托制三种组织结构
D. 杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式
第17题
A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则
B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的
C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务,包括财务投资
D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金
第18题
A. 基金的募集分为自行募集和委托募集
B. 自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料.寻找投资人的基金募集方式
C. 直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金托管机构
D. 股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构,向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为
第19题
A. 在基金路演期,基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录
B. 基金管理人在投资者确认阶段,需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判,谈判基金合同和附属文件
C. 基金路演期,基金管理人撰写基金私募备忘录
D. 基金管理人与基金投资者确定募集结束日期,传阅最终文件并签署基金合同和附属文件,按照基金合同的约定履行出资义务
第20题
A. 使用皮带或开式齿轮的部分,均应设防护罩
B. 卷扬机必须有良好的接地或接零装置,接地电阻不得大于20Ω
C. 卷扬机使用前要先作空载正、反转试验和格构式拔杆等
D. 以上都不对
第21题
A. 使用皮带或开式齿轮的部分,均应设防护罩
B. 卷扬机必须有良好的接地或接零装置,接地电阻不得大于20Ω
C. 卷扬机使用前要先作空载正、反转试验和格构式拔杆等
D. 以上都不对
第22题
A. 使用皮带或开式齿轮的部分,均应设防护罩
B. 卷扬机必须有良好的接地或接零装置,接地电阻不得大于20Ω
C. 卷扬机使用前要先作空载正、反转试验和格构式拔杆等
D. 以上都不对
第23题
A. 使用皮带或开式齿轮的部分,均应设防护罩
B. 卷扬机必须有良好的接地或接零装置,接地电阻不得大于20Ω
C. 卷扬机使用前要先作空载正、反转试验和格构式拔杆等
D. 以上都不对
第24题
A. 使用皮带或开式齿轮的部分,均应设防护罩
B. 卷扬机必须有良好的接地或接零装置,接地电阻不得大于20Ω
C. 卷扬机使用前要先作空载正、反转试验和格构式拔杆等
D. 以上都不对
第25题
A. 使用皮带或开式齿轮的部分,均应设防护罩
B. 卷扬机必须有良好的接地或接零装置,接地电阻不得大于20Ω
C. 卷扬机使用前要先作空载正、反转试验和格构式拔杆等
D. 以上都不对
第26题
A. 使用固定式直梯进行攀登作业时,攀登高度不超过10m
B. 使用固定式直梯进行攀登作业时,超过5m时必须设置梯间平台
C. 钢结构安装时的攀登作业,无电焊防风要求的操作平台防护栏杆高度不应小于1.2m
D. 钢结构安装时的攀登作业,有电焊防风要求的操作平台防护栏杆高度不应小于1.8m
第27题
A. 对于公司型基金,现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等方面由法律作强制性规定
B. 合伙型基金根据《合伙企业法》由合伙协议对出资方式.数额和缴付期限进行约定
C. 契约型基金是通过契约的方式建立基金投资者基金出资.取得收益分配的规则,现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定
D. 从资金募集角度进行组织形式选择时,需要符合各组织形式法律法规要求的人数限制
第28题
A. 募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
B. 投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
C. 在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明
D. 在投资冷静期内,募集机构应主动联系投资者
第29题
A. 选用具有产品合格证的产品
B. 护目镜的宽窄和大小要适合使用者的脸型
C. 护目镜可多人共用
D. 防止重摔重压,防止坚硬的物体磨损镜片
第30题
A. 选用具有产品合格证的产品
B. 护目镜的宽窄和大小要适合使用者的脸型
C. 护目镜可多人共用
D. 防止重摔重压,防止坚硬的物体磨损镜片
第31题
A. 选用具有产品合格证的产品
B. 护目镜的宽窄和大小要适合使用者的脸型
C. 护目镜可多人共用
D. 防止重摔重压,防止坚硬的物体磨损镜片
第32题
A. 选用具有产品合格证的产品
B. 护目镜的宽窄和大小要适合使用者的脸型
C. 护目镜可多人共用
D. 防止重摔重压,防止坚硬的物体磨损镜片
第33题
A. 护目镜的宽窄和大小要适合使用者的脸型
B. 护目镜可多人共用
C. 防止重摔重压,防止坚硬的物体磨损镜片
D. 选用具有产品合格证的产品
第34题
A. 股权投资基金管理人.股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B. 投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况,并对其真实性.准确性和完整性负责
C. 投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D. 股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金,应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
第35题
A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本
C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
D. 有利于非公开募集基金的灵活运作
第36题
A. 一般情况下,基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响
B. 基金不得持有贵金属或其证书
C. 基金管理人可以代表基金贷款
D. 基金托管人无权代表基金借款
第38题
A. 普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任
B. 有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任
C. 普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
D. 有限合伙人可以参与投资决策
第39题
A. 合伙型基金具有独立的法人地位
B. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人
C. 合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式
D. 普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任
第40题
A. Ⅰ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第41题
A. 公开推介或者变相公开推介
B. 推介材料虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏
C. 推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩
D. 推介本机构设立或负责募集的私募基金
第42题
A. 应当坚持专业化管理原则
B. 管理可能导致利益输送的不同私募基金的,应当建立防范利益输送的机制
C. 管理可能导致利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益冲突的机制
D. 应当坚持统一管理原则
第44题
A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
第45题
A. 仪器应尽可能安置在前后两水准尺的中间部位
B. 记录错误时,应擦去重写
C. 每次读数前均应精平
D. 测量数据不允许记录在草稿纸上
第46题
A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的,应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息
B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告
C. 服务机构的注册资本发生变更的,应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息
D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告
第48题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
第49题
A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目
B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务
C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金
D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金
第50题
A. 1、2、3
B. 1、2、4
C. 2、3、4
D. 1、2、3、4
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!