更多“基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购.赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程”相关的问题
第1题
基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购.赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
属于销售业务控制内容的是（）。
A.
宣传推介材料必须经过审核
B.
公司应对信息数据实行严格的管理
C.
应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D.
设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
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第3题
下列属于基金客户服务内容的有（）。Ⅰ.基金转换Ⅱ.资料邮寄Ⅲ.非交易过户Ⅳ.人工咨询
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
从事技术.风险监控.合规管理的人员不得从事（）业务活动。Ⅰ.营销Ⅱ.客户账户开立Ⅲ.客户资金存管Ⅳ.客户账户销户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第5题
客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。
A.
在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息
B.
基金转换
C.
客户投诉处理
D.
修改账户资料
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第6题
证券公司代销基金具有下列（）特点。Ⅰ.传统股票投资者转为基金投资者的首选Ⅱ.网点较多Ⅲ.客户经理专业服务较好Ⅳ.推动股票经纪客户向基金投资者转化有动力
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（）。
A.
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.
基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.
对基金客户进行身份识别
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第8题
下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立.注销.转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购.交易或者资金存取.划转.查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户.交易.资金存取等业务流程
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第9题
基金销售协议的内容包括（）。Ⅰ.销售费用分配的比例和方式Ⅱ.基金销售信息交换及资金交收权利与义务Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第10题
银行代销基金具有下列（）特点。Ⅰ.基金产品和其他金融产品较全Ⅱ.销售网点众多Ⅲ.客户经理制度日渐完善Ⅳ.专注于基金销售
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购.申购.赎回.转换.非交易过户等行为进行规定。
A.
基金管理人
B.
基金托管人
C.
基金持有人
D.
基金销售机构
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第12题
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（）。Ⅰ未履行报送手续Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
基金的认购.申购.赎回等交易都具有详细的业务规则，这表明基金客户服务具有（）。
A.
专业性
B.
持续性
C.
规范性
D.
时效性
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第14题
下列属于基金客户售中服务的是（）。
A.
定期进行投资者回访
B.
提醒客户及时核对交易确认
C.
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.
推介符合适用性原则的基金
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第15题
下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（）。
A.
推介符合适用性原则的基金
B.
提醒客户及时核对交易确认
C.
介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点
D.
定期进行投资者回访
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第16题
下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（）。
A.
由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
B.
建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
C.
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料
D.
建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
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第17题
基金客户服务中，售中服务的具体内容不包括（）。
A.
推介符合适用性原则的基金
B.
向客户普及基金相关法律知识
C.
协助客户完成风险承受能力测试
D.
协助客户办理资料变更业务
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第18题
下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份③严格管理投资人账户④为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投资基金的相关信息
A.
①③④
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第19题
基金公司直销具有下列（）特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已开设相关账户的基本信息Ⅲ.担保品证明Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
基金客户个性化服务包括（）。Ⅰ做好客户的动态分析Ⅱ基金客户档案管理与保密Ⅲ通过加强客户沟通了解客户深度需求Ⅳ做好客户的参谋
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第23题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
对公开募集基金销售活动的监管包括（）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
基金销售渠道审慎调查至少包括以下（）方面。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.执行对基金管理人.基金产品和基金投资人调查.评价的方法.标准和流程时，应尽量客观准确，并有合理的理论依据Ⅳ.应优先根据公开披露的信息开展审慎调查
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
下列属于基金客户售前服务的是（）。Ⅰ.介绍证券市场基础知识Ⅱ.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果Ⅲ.提醒客户及时核对交易确认Ⅳ.介绍基金管理人投资运作情况
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第27题
估值核算服务的基本职责包括（）。Ⅰ.开展基金会计核算.估值.报表编制Ⅱ.相关业务资料的保存管理Ⅲ.配合基金管理人聘请的会计师事务所进行审计Ⅳ.建立并管理投资者的基金账户
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第28题
基金销售是指（）活动。
A.
基金宣传推介
B.
基金份额申购
C.
基金份额赎回
D.
以上都是
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第29题
基金销售人员应当引导投资者到（）等合法渠道办理开户.认购.申购.赎回等业务手续。
A.
基金管理公司
B.
基金代销机构的销售网点
C.
网上交易系统
D.
以上都是
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第30题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括（）。Ⅰ.签订销售协议Ⅱ.严格账户管理Ⅲ.禁止提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
下列选项不属于客户服务流程的是（）。
A.
受理投诉
B.
投资跟踪与评价
C.
服务宣传与推介
D.
介绍基金基础知识
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第32题
下面有关公募基金的说法错误的是（）。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
A.
①
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第33题
股权投资基金的资金来源主要为（）。Ⅰ.各类机构投资者Ⅱ.金融机构投资者Ⅲ.高净值个人客户Ⅳ.多资产个人客户
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第34题
证券经纪人可以从事的活动包括（）。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程
A.
①②③
B.
②③
C.
①②③④
D.
③④
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第35题
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。
A.
基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B.
基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实.准确
C.
基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.
基金宣传推介材料可以登载该基金.基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
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第36题
美国银行资产管理机构通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供（）等服务。Ⅰ.投资基金Ⅱ.财富管理Ⅲ.信托服务Ⅳ.退休产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
下列属于基金会计核算的主要内容是（）。Ⅰ权益核算Ⅱ利润核算Ⅲ风险核算Ⅳ基金申购与赎回核算
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
（）等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。Ⅰ.产品销售Ⅱ.协议签订Ⅲ.服务提供Ⅳ.客户回访
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
证券交易程序中，开户包括开立（）。Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第40题
下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立.信息修改.注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。
A.
从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转
B.
对宣传推介材料进行合规审核
C.
建立信息披露风险责任制
D.
每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况
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第42题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（）。
A.
严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
B.
信息披露前应经过必要的合规性审查
C.
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
D.
建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
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第43题
下列关于基金客户服务流程的表述，不正确的是（）。
A.
在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B.
在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
C.
基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D.
对于基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年
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第44题
下列不属于基金售后服务的是（）。
A.
协助客户办理开立账户.申购.赎回.资料变更等基金业务
B.
提醒客户及时核对交易确认
C.
向客户介绍客户服务.信息查询等的办法和路径
D.
定期进行投资者回访
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第45题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。Ⅰ.客户的身份Ⅱ.客户的财产和收入状况Ⅲ.客户的金融知识Ⅳ.客户的投资目标
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第46题
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况.信息管理平台建设.账户管理制度.销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人.基金产品和基金投资人调查.评价的方法.标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
证券经纪业务的特点包括（）。Ⅰ.证券经纪商的中介性Ⅱ.业务对象的广泛性Ⅲ.客户资料的保密性Ⅳ.客户指令的权威性
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
独立第三方销售公司代销基金具有下列（）特点。Ⅰ.与国外成熟的体系有一定差距Ⅱ.各类第三方销售机构之间存在较大差距Ⅲ.销售各种基金产品Ⅳ.客户可得到相对客观的信息和投资建议及优质服务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
基金客户服务宣传与推介的主要内容是（）。
A.
针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B.
建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.
为投资人办理各类基金销售业务手续
D.
以上都是
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第50题
开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的（）。Ⅰ申购与赎回情况Ⅱ转入与转出情况Ⅲ利息计算Ⅳ基金份额拆分
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
