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第1题
属于销售业务控制内容的是（）。
A.
宣传推介材料必须经过审核
B.
公司应对信息数据实行严格的管理
C.
应当采取合理的估值方法和科学的估值程序
D.
设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作
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第2题
消费者在购买、使用商品时，其合法权益受到损害时，下列说法是正确的（）。
A.
可以向销售者要求赔偿
B.
销售者赔偿后，属于生产者的责任的，销售者有权向生产者追偿
C.
销售者赔偿后，属于向销售者提供商品的其他销售者的责任的，销售者有权向其他销售者追偿
D.
非因商品缺陷造成人身、财产损害的，也可以向生产者要求赔偿
E.
在接受服务时受到损害的，可以向服务者要求赔偿
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第3题
基金销售售后服务不涉及的内容有（）。
A.
进行相关信息披露
B.
向客户介绍客户服务.信息查询等办法和路径
C.
基金公司.基金产品发生变动时及时通知客户
D.
推介符合适用性原则的基金
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第4题
以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。
A.
保险机构
B.
中国人民银行
C.
期货公司
D.
商业银行
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第5题
基金销售售前服务的主要内容不包括（）。
A.
介绍证券市场基础知识.基金基础知识
B.
普及基金相关法律知识
C.
介绍基金托管人的情况
D.
开展投资者风险教育
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第6题
关于基金销售协议，表述错误的是（）。
A.
基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准
B.
基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明
C.
股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
D.
基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件
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第7题
对以往销售的历史数据进行收集.评价.总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（）。
A.
基金客户服务步骤
B.
基金客户服务内容
C.
基金客户服务原则
D.
基金客户服务意义
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第8题
根据基金销售适用性原则，应对（）做出评价。
A.
基金管理人.基金销售机构.基金经理
B.
基金管理人.基金产品.基金投资人
C.
基金投资人.基金经理.基金投资策略
D.
基金管理人.基金托管人.基金销售机构
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第9题
基金销售机构的准入条件不包括（）。
A.
财务状况良好，运作规范稳定
B.
有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施
C.
制定了完善的资金清算流程
D.
有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
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第10题
申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（）。
A.
完善的风险管理制度
B.
注册或备案
C.
财务状况良好
D.
制定了完善的资金清算流程
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第11题
以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）。
A.
证券投资咨询机构
B.
证券公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第12题
根据《证券投资基金销售管理办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（）。
A.
财务状况良好，运作规范稳定
B.
有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施
C.
净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D.
制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求
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第13题
产品销售收人、材料销售收人、机械作业收人属于施工企业其他业务收人。
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第14题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制
A.
①③④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑥
D.
②④⑤⑥
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第15题
旅行社业务中既属于产品消费，又属于产品生产的业务是（）。
A.
旅游产品的开发设计
B.
旅游产品的销售经营
C.
旅游产品的采购统筹
D.
旅游接待服务
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第16题
基金销售机构应向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，其主要内容是（）。
A.
姓名
B.
从业资质证明及编号
C.
所在营业网点
D.
以上都是
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第17题
下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。
A.
基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.
商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.
证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.
证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
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第18题
基金销售人员应符合的资质要求包括（）。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询挂活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行.专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介.基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第19题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产.非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（）。①法人集中清算制度②客户交易结算资金集中管理制度③高级管理人员分工制度④交易数据安全备份制度⑤交易清算差错的处理程序和审批制度⑥重大交易差错的报告制度
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②④⑤⑥
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第20题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第21题
基金销售协议的内容包括（）。Ⅰ.销售费用分配的比例和方式Ⅱ.基金销售信息交换及资金交收权利与义务Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第22题
旅行社业务中既属于产品消费，又属于产品生产的业务是（）。
A.
旅游产品的开发设计
B.
旅游产品的销售经营
C.
旅游产品的采购统筹
D.
旅游接待服务
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第23题
基金公司直销具有下列（）特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第24题
《消法》规定消费者购买、使用商品权益受损害的责任主体可以包括销售者、生产者和服务者。（）
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第25题
《消法》规定消费者购买、使用商品权益受损害的责任主体可以包括销售者、生产者和服务者。（）
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第26题
《消法》规定消费者购买、使用商品权益受损害的责任主体可以包括销售者、生产者和服务者。（）
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第27题
商业银行从事基金销售业务时，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下（）条件。Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
下列关于基金市场营销的表述，错误的是（）。
A.
基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务
B.
与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求
C.
基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人
D.
基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的
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第29题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.
《基金销售人员职业守则》
B.
《基金销售机构内部控制指导意见》
C.
《基金从业人员后续职业培训大纲》
D.
《基金销售人员从业资质管理规则》
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第30题
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A.
基金公司
B.
商业银行
C.
证券公司
D.
证券投资咨询机构
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第31题
按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。
A.
基金份额登记机构
B.
基金销售支付机构
C.
基金评价机构
D.
基金投资顾问机构
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第32题
在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。
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第33题
（）是基金销售的“售前”服务。
A.
介绍基金产品费率信息
B.
协助客户办理开立账户
C.
开展投资者风险教育
D.
向客户介绍信息查询
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第34题
下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（）。
A.
《证券投资基金销售管理办法》
B.
《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
C.
《证券投资基金销售行为准则》
D.
《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
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第35题
基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是（）。
A.
专业基金销售机构的人员
B.
从事基金理财业务咨询的人员
C.
证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介的人员
D.
以上人员都需要
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第36题
以下属于投资银行类业务内部控制的是（）。
A.
项目组诚实守信.勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B.
建立相关部门.相关岗位之间相互制衡.监督的防线
C.
建立重要一线岗位双人.双职.双责为基础的防线
D.
建立独立的监督检查部门对各项业务.各部门.各分支机构.各岗位全面实施监控.检查和反馈的防线
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第37题
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。
A.
应当按照基金合同.招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B.
不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C.
不得违规对投资者做出盈亏承诺
D.
对不同投资者违规收取不同费率的费用
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第38题
企业销售需要安装的商品时，若安装属于商品销售合同约定的卖方责任，则确认商品销售收人的时间应是（）。
A.
购货方首次付款时
B.
收到最后一笔销售货款时
C.
商品运到并开始安装时
D.
商品安装完毕并检验合格时
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第39题
证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金销售机构必须在高质量的服务.品牌的形象宣传等方面下功夫，以增强可靠的信誉，扩大客户基础Ⅱ.基金销售对营销人员的专业水平有更高的要求Ⅲ.基金营销是一种理财服务，不是一锤子买卖，因而更强调销售服务的持续性Ⅳ.基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
A.
0.75％
B.
1.0％
C.
0.5％
D.
2.0％
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第41题
下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，其主要包括（）。
A.
前台业务系统
B.
后台管理系统
C.
应用系统的支持系统
D.
以上都是
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第43题
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。
A.
基金客户
B.
基金管理人
C.
基金托管人
D.
监管机构
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第44题
IS09000质量管理标准的基本思想主要有：控制的思想和预防的思想。
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第45题
基金销售机构需进行严格的账户管理，下列说法正确的是（）。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金，但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立.使用.监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构.基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集.暂存.划转基金销售结算资金的专用账户
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
按照业务流程，旅行社的业务一般包含（）。
A.
委托代办业务
B.
出境旅游业务
C.
旅游接待业务
D.
境内旅游业务
E.
产品销售与促销
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第47题
基金管理人的基金销售业务控制的内容有（）。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购.赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
陈某由某旅行社安排下榻某饭店期间，因使用饭店提供的洗发液致使眼角膜灼伤，依据《消费者权益保护法》，陈某（）。
A.
由旅行社赔偿，也可由饭店赔偿
B.
可以向饭店和洗发液生产者索赔
C.
可以向旅行社、洗发液生产者和饭店索赔
D.
可以向旅行社和洗发液生产者索赔
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第49题
经营者提供商品或者服务有下列情形之一的，除本法另有规定外，应当依照其他有关法律、法规的规定，承担民事责任（）。
A.
不具备商品应当具备的使用性能而出售时做说明的
B.
销售的商品数量不足的
C.
服务的内容和费用违反约定的
D.
符合在商品或者其包装上注明采用的商品标准的
E.
生产国家明令淘汰的商品或者销售失效、变质的商品的
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第50题
（）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A.
基金交易费
B.
基金销售服务费
C.
申购费
D.
基金运作费
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
