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首页>试题列表>保荐机构应当指定( )名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。
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[单选题]

保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第1题

保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第2题

关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。

A. 证券发行后,除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B. 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

C. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告,说明原因

D. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

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第3题

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是()。

A. 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会.董事会和监事会

D. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

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第4题

持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第5题

下列说法中错误的是()。

A. 公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券

B. 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

C. 公司债券可以公开发行,也可以非公开发行

D. 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

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第6题

下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是().

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

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第7题

有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的,下列说法正确的是()。①中国证监会会视情节轻重,采取责令改正.监管谈话.出具警示函等监管措施②中国证监会会视情节轻重,采取监管或者市场禁入措施③情节严重的,中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐④情节严重的,中国证监会可以在6个月到24个月内不受理保荐机构,保荐代表人具体负责的推荐

A. ①②

B. ①③

C. ③④

D. ②④

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第8题

()应依法对发行人申请文件.证券发行募集文件进行核查,保证所出具的文件真实.准确.完整,并向中国证监会.证券交易所出具保荐意见。

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 证券交易所

D. 保荐机构

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第9题

()依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

A. 中国证券业协会

B. 财政部

C. 中国证监会

D. 国务院

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第10题

()可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。

A. 中国人民银行

B. 财政部

C. 中国证监会

D. 国务院

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第11题

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐机构.保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计()次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人.内核负责人。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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第12题

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

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第13题

保荐制度的主要内容包括()。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管和“冷淡对待”

A. ①②③④⑤

B. ①②③⑤

C. ①②④⑤

D. ①②③④

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第14题

某公司一直未建立工会,职工工资多年未增加,职工意见很大。在同事们的鼓励下,职工李某、王某出面与公司交涉,表达希望增加工资的诉求。公司方面表示愿意与职工一方就工资问题开展集体协商,但要求职工一方派协商代表。根据《集体合同规定》,下列关于职工李某、王某两人是否可以作为协商代表的说法,正确的是()。

A. 两人经上级工会指派可以作为协商代表

B. 两人经劳动保障行政部门指派可以作为协商代表

C. 两人表现积极.经公司方面同意可以作为协商代表

D. 两人经本单位职工民主推荐、半数以上本单位职工同意可以作为协商代表

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第15题

保荐代表人出现()情形之一的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节严重的,采取认定为不适当人选的监管措施。.①未完成或者未参加辅导工作②重大事项未报告.未披露③伪造或者变造签字.盖章④尽职调查工作日志缺失或者遗漏.隐瞒重要问题

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第16题

公司公开发行新股,应当报送募股申请和下列文件()。1.公司营业执照2.公司章程3.招股说明书或者其他公开发行募集文件4.股东大会决议

A. 2、3、4

B. 1、2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、3、4

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第17题

保荐代表人出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

A. 因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所.中国证券业协会公开谴责

B. 因突发自然灾害未能及时参与辅导工作

C. 本人及其配偶持有发行人的股份

D. 受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的文件

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第18题

发行人可以就()事项聘请保荐机构履行保荐职责。

A. 首次公开发行股票并上市

B. 上市公司并购重组

C. 重大资产重组

D. 破产清算

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第19题

(2017年真题)根据《劳动保障监察条例》,下列事项中,不属于劳动保护监察事项的是()

A. 用人单位遵守禁止使用童工规定的情况

B. 用人单位制定内部劳动保障规章制度的情况

C. 用人单位参加各项社会保险和缴纳社会保险费的情况

D. 用人单位一方的协商代表,由用人单位法定代表人指派

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第20题

投标文件有()情形之-啲,由评标委员会初审后按废标处理。

A. 未按规定的格式填写,内容不全或关键字迹模糊.无法辨认的

B. 无单位盖章但有法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的

C. 末按招标文件的要求提交投标保证金的

D. 投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的

E. 联合体投标附有联合体各方共同投标协议的

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第21题

根据《中华人民共和国立法法》、《行政法规制定程序条例》和《规章制定程序条例》,对各种法规的制定主体的制定主体表述正确的有()。

A. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

B. 应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项,国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。

C. 自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点,对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。

D. 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要,在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下,可以制定地方性法规。

E. 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。

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第22题

行政相对人是指负有遵守行政法义务的()。

A. 行政机关的工作人员

B. 法定代表人

C. 自然人和法定代表人

D. 公民和法人

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第23题

行政相对人是指负有遵守行政法义务的()。

A. 行政机关的工作人员

B. 法定代表人

C. 自然人和法定代表人

D. 公民和法人

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第24题

行政相对人是指负有遵守行政法义务的()。

A. 行政机关的工作人员

B. 法定代表人

C. 自然人和法定代表人

D. 公民和法人

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第25题

行政相对人是指负有遵守行政法义务的()。

A. 行政机关的工作人员

B. 法定代表人

C. 自然人和法定代表人

D. 公民和法人

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第26题

行政相对人是指负有遵守行政法义务的()。

A. 行政机关的工作人员

B. 法定代表人

C. 自然人和法定代表人

D. 公民和法人

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第27题

行政相对人是指负有遵守行政法义务的()。

A. 行政机关的工作人员

B. 法定代表人

C. 自然人和法定代表人

D. 公民和法人

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第28题

行政相对人是指负有遵守行政法义务的()。

A. 行政机关的工作人员

B. 法定代表人

C. 自然人和法定代表人

D. 公民和法人

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第29题

下列事项中,不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。

A. 上市公司发行可转换公司债券

B. 发行人发行企业债券

C. 上市公司发行新股

D. 首次公开发行股票并上市

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第30题

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外,应当在财务顾问专业意见上签名的还有(),并加盖财务顾问单位公章。①部门负责人②内部核查机构负责人③财务顾问主办人④项目协办人

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第31题

证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。

A. 观察名单的进入时点,以与客户签署保密协议.对项目立项.进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

B. 限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导人.保荐机构或主承销商的信息公开之日

C. 担任上市公司股权类.债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构.主承销商或财务顾问的,限制名单的进入时点是项目公司首次对外公告该项目之日

D. 证券公司根据实际需要,可以将列入限制名单的时点前移

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第32题

行政相对人是指负有遵守行政法义务的()。

A. 法定代表人

B. 行政机关的工作人员

C. 普通公民和法人

D. 自然人和法定代表人

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第33题

发生下列()事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股.可转换公司债券Ⅲ.增资扩股Ⅳ.配股

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第34题

根据《城镇企业职工基本养老保险关系的转移接续暂行办法》,针对跨省流动的参保人员,下列办理基本养老保险关系转移接续手续的程序,正确的有()

A. 参保人员在新就业地按规定建立基本养老保险关系和缴费后,由用人单位或参保人员向新参保地社保经办机构提出基本养老保险关系转移接续参保证明

B. 新参保地社保经办机构在15个工作日内,对符合转移接续条件的,向参保人员原基本养老保险关系所在地的社保经办机构发出同意接收函

C. 新参保地社保经办机构在15个工作日内,对不符合转移接续条件的,向参保人员作出电话或口头说明

D. 原基本养老保险关系所在地社保经办机构在接到同意接收函的15个工作日内,办理好转移接续的各项手续

E. 新参保地社保经办机构在收到参保人员原基本养老关系所在地社保经办机构转移的基本养老保险关系和资金后,应在15个工作日内办结有关手续

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第35题

根据《建设工程监理规范》GB/T50319-2013,工程监理单位在建设工程监理合同签订后,应及时将()书面通知建设单位。【《建设工程监理规范》GB/T50319-20133.1.3】

A. 企业负责人

B. 对总监理工程师的任命

C. 项目监理机构的人员构成

D. 法定代表人

E. 项目监理机构的组织形式

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第36题

根据《集体合同规定》,关于集体协商代表的说法,正确的是()。

A. 集体协商双方的代表人数应当对等,每方至少2人

B. 职工一方的协商代表应由本单位职工自愿报名担任

C. 用人单位一方的首席协商代表,应由用人单位人事部门负责人担任

D. 集体协商双方首席代表均不得由非本单位人员代表

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第37题

某公司召开了职工代表大会讨论集体合同草案,该公司共有代表180名。以下关于集体合同的订立、变更及终止的说法,正确的是()。

A. 应当有120名以上的职工代表出席,且须经90名以上职工代表同意,集体合同草案方获通过

B. 应当有120名以上的职工代表出席,且须经60名以上职工代表同意,集体合同草案方获通过

C. 集体合同草案或专项集体合同草案经职工代表大会或者职工大会通过后,由集体协商双方首席代表签字

D. 集体合同期限一般为1至3年,期满或双方约定的终止条件出现,即行终止

E. 集体合同的标准不得低于职工个人与单位签订具体合同的标准,同时不得低于法律法规规定的标准

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第38题

以下对社会工作督导的含义理解最恰当的一项是()。

A. 社会工作督导是指机构内的督导者为了促进个别或集体成员执行任务,并确保执行的水平所采取的工作方式

B. 社会工作督导是一项教育、行政及其使能的过程

C. 由资深社会工作者督促、训练和指导社会工作从业人员科学开展专业服务,有效承担工作职责,保障服务对象权益,实现专业成长,促进行业发展的服务过程

D. 社会工作督导是指机构中为指导、协调、加强和评估工作人员的表现而采取的一种工作权威

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第39题

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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第40题

证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。

A. 一家

B. 两家

C. 三家

D. 四家

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第41题

以下内容不属于法律基本特征的是()。

A. 由国家制定或认可的,代表国家意志的一种行为规范,由国家强制力保证实施的,具有普遍的约束力

B. 以国家规定的人们在法律上的权利和义务,并以国家强制力对其权利加以保障,对其义务进行监督实施

C. 具有由人们公认的惯例所形成的一类属性

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第42题

根据《浙江省建筑施工特种作业人员管理办法(试行)》,证书持有人需要申请证书注销的,应由()持身份证原件(),到相关考核机关办理注销手续

A. 单位经办人

B. 有资质的代理机构工作人员

C. 本人

D. 证书持有人授权委托的人员

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第43题

根据《集体合同规定》,以下关于集体协商代表的说法,正确的是()。

A. 集体协商双方的代表每方至少3人,人数可以不对等但不能差距悬殊

B. 职工一方的首席代表由本单位工会主席担任。工会主席可以书面委托其他协商代表代理首席代表。

C. 用人单位首席代表由单位法定代表人担任或由其口头指定其他管理人员担任

D. 集体协商双方首席代表可以书面委托本单位以外的专业人员作为本方协商代表,委托人数不得超过本方代表的半数且不能担任首席代表

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第44题

财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法,符合要求的是()。

A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B. 只要进行了充分的内部核查,财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定,对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并做出相关承诺

C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖上市公司单位公章

D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

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第45题

投标文件有()情形之一的,由评标委员会初审后按废标处理。

A. 未按规定的格式填写,内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的

B. 无单位盖章但有法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的

C. 末按招标文件的要求提交投标保证金的

D. 投标人名称或组织结构与资格预审时不一致的

E. 联合体投标附有联合体各方共同投标协议的

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第46题

建设、勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人应当签署授权委托书,明确各自工程项目负责人。()在工程设计使用年限内对工程质量承担相应责任。

A. 法定代表人和项目负责人

B. 法定代表人和项目技术负责人

C. 法定代表人和项目经理

D. 法定代表人和项目总工

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第47题

建设、勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人应当签署授权委托书,明确各自工程项目负责人。()在工程设计使用年限内对工程质量承担相应责任。

A. 法定代表人和项目负责人

B. 法定代表人和项目技术负责人

C. 法定代表人和项目经理

D. 法定代表人和项目总工

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第48题

建设、勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人应当签署授权委托书,明确各自工程项目负责人。()在工程设计使用年限内对工程质量承担相应责任。

A. 法定代表人和项目负责人

B. 法定代表人和项目技术负责人

C. 法定代表人和项目经理

D. 法定代表人和项目总工

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第49题

建设、勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人应当签署授权委托书,明确各自工程项目负责人。()在工程设计使用年限内对工程质量承担相应责任。

A. 法定代表人和项目负责人

B. 法定代表人和项目技术负责人

C. 法定代表人和项目经理

D. 法定代表人和项目总工

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第50题

建设、勘察、设计、施工、监理等单位的法定代表人应当签署授权委托书,明确各自工程项目负责人。()在工程设计使用年限内对工程质量承担相应责任。

A. 法定代表人和项目负责人

B. 法定代表人和项目技术负责人

C. 法定代表人和项目经理

D. 法定代表人和项目总工

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有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻.减轻或者免予采取证券市场禁入措施。①主动消除或者减轻违法行为危害后果的②故意出具虚假重要证据的③配合查处违法行为有立功表现的④受他人指使.胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息.处罚处分信息的效力期限一般为()。 从事保荐.承销.资产管理.融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律.行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 组织.策划.领导或者实施重大违反法律.行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 中国证券业协会诚信管理中,奖励信息.处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚.市场禁入的信息,效力期限为()。 行为恶劣.严重扰乱证券市场秩序.严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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