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第1题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.
不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.
建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
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第3题
相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄漏内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第5题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.
该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.
该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.
该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.
该证券公司分配股利或者增资的计划
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第6题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行.交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第7题
下列属于证券公司操纵市场行为的有（）Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量Ⅳ.利用非公开信息买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
下列属于内幕交易行为的是（）。
A.
投资者猜测某公司有重大利好而买入证券
B.
内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
C.
内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
D.
与他人串通.以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量
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第9题
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
②③④
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第10题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第11题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第12题
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第13题
甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。
A.
内幕交易行为
B.
操纵市场行为
C.
利用未公开信息交易行为
D.
欺诈客户行为
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第14题
下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。
A.
主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
B.
内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
C.
该罪主观方面包括故意和过失
D.
保险公司从业人员可以构成该罪主体
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第15题
某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
给予警告；一倍以上五倍以下
B.
处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下
C.
暂停或者撤销证券.基金从业资格；一倍以上十倍以下
D.
责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下
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第16题
下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。Ⅰ有利于投资者的价值判断Ⅱ能有效防止信息滥用Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题Ⅳ有利于提高证券市场的效率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第18题
下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（）。Ⅰ.欺诈发行股票.债券罪Ⅱ.内幕交易.泄露内幕信息罪Ⅲ.操纵证券市场罪Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第20题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第21题
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（）。Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性.准确性.完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第23题
操纵证券.期货市场表现为利用资金.信息等优势或者滥用职权操纵市场.制造市场假象，影响证券.期货市场。下列选项中属于操纵证券.期货市场的手段有（）。
A.
发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.
某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.
某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.
某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出
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第24题
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.
以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.
单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.
与他人串通，以事先约定的时间.价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.
假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
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第25题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.
政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
B.
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.
证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息
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第26题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.
公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响
B.
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.
公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动
D.
持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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第27题
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所.设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第28题
以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
A.
利用套取手段获取内幕信息的
B.
利用刺探手段获取内幕信息的
C.
内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
D.
在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源
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第29题
（）是指利用能够影响证券价格的重要非公开信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A.
内幕交易
B.
不正当竞争
C.
操纵市场
D.
倒卖交易
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第30题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第31题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。
A.
建立内幕信息知情人管理制度
B.
与公司工作人员签署保密文件
C.
对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件.即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.
证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
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第32题
基金信息披露的作用主要表现在以下方面（）。Ⅰ.有利于投资者的价值判断Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送Ⅲ.有利于提高证券市场的效率Ⅳ.能有效防止信息滥用
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
证券公司的股东可以用（）出资。Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.信用Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第34题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第35题
证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在（）等方面相分离。
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第36题
证券公司IB业务的业务范围包括（）。Ⅰ.协助办理开户手续Ⅱ.提供期货行情信息.交易设施Ⅲ.募集资金Ⅳ.中国证监会规定的其他服务
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第37题
证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（）等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ.买卖数量Ⅱ.出价方式Ⅲ.证券名称Ⅳ.价格幅度
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.
C.
Ⅱ.Ⅲ.
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①②④
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第39题
以下关于信用公司债券说法正确的是（）。Ⅰ.属于担保证券范畴Ⅱ.少数大公司经营良好，信誉卓著，也可发行信用公司债券Ⅲ.发行人实际上是将公司信誉作为担保Ⅳ.公司债券不得随意增加.债券未清偿之前股东的分红要有限制
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第41题
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第42题
信息披露的主体包括（）。①证券发行人②证券监管者③证券旁观者④证券交易者
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
②③④
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第43题
建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（）。Ⅰ.基本信息Ⅱ.募集信息Ⅲ.资产负债信息Ⅳ.终止信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
下列属于管理风险的是（）。
A.
违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场
B.
违反规定为客户开立账户
C.
将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用
D.
客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
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第45题
以下关于保证公司债券说法正确的是（）。Ⅰ.是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券Ⅱ.是担保证券的一种Ⅲ.担保人是发行人以外的其他人，如政府.信誉好的银行或举债公司的母公司等Ⅳ.保证行为常见于母公司与子公司之间
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。
A.
分支机构负责人
B.
监事长
C.
董事会
D.
经营管理的主要负责人
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第47题
一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括（）。Ⅰ投资信息Ⅱ基本面信息Ⅲ价格信息Ⅳ风险信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第49题
证券市场有效性的要求主要包括（）。Ⅰ.时间效率Ⅱ.证券市场的高效率Ⅲ.证券市场的信息效率Ⅳ.证券市场的低成本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
信息披露义务人，是指（）。Ⅰ股权投资基金管理人Ⅱ股权投资基金托管人Ⅲ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他组织Ⅳ法律.行政法规.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的负有信息披露义务的法人和其他个人
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
