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第1题
证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.
公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.
申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.
公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
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第2题
下列说法，错误的是（）。
A.
证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.
向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.
证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.
同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
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第3题
提供证券投资顾问服务的人员应当（）。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第4题
关于证券分析师，下列说法错误的是（）。
A.
在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.
在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师
C.
申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历
D.
投资分析师可以同时注册为证券投资顾问
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第5题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
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第6题
证券投资顾问.证券分析师离职，其所在证券公司.证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.
劳动合同；7日
B.
劳动合同；15日
C.
委托代理协议；10日
D.
委托代理协议；15日
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第7题
证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
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第8题
根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（）。①证券经纪人②证券投资咨询③保荐代表人④一般证券业务
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第9题
下列说法中，错误的是（）。
A.
证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证
B.
证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.
证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.
证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
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第10题
下列关于证券研究报告质量控制的说法，错误的是（）。
A.
证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证
B.
证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.
证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.
证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
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第11题
以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。
A.
证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证
B.
证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象
C.
证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.
证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
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第12题
中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券.期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》
A.
①②③
B.
①②
C.
①③④
D.
①②③④
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第13题
证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司.证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第14题
证券公司.证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。Ⅰ.公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询业务资格等Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式Ⅳ.投资决策由客户做出，投资风险与客户共担
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营.受托投资管理.财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构.本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第16题
证券公司.证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（）。Ⅰ.发布证券研究报告的地点Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第17题
（）应当在证券公司.证券投资咨询机构营业场所.中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.
①②
B.
③④
C.
①③④
D.
①②③④
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第18题
下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。
A.
发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年
B.
证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
C.
证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则
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第19题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第20题
下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第21题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第22题
按照《证券法》的规定，证券公司经营（）、（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。1.证券经纪2.证券投资咨询3.证券自营4.证券资产管理
A.
2、3
B.
3、4
C.
1、2
D.
1、4
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第23题
证券公司中间介绍业务是指（）。
A.
证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.
证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.
证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.
证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务
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第24题
证券.期货投资咨询的活动包括（）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等Ⅲ.通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第25题
按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。
A.
经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.
经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.
经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.
经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司
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第26题
（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.
证券投资咨询
B.
期货投资咨询
C.
证券.期货投资
D.
证券.期货投资咨询
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第27题
下列说法，正确的是（）。①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司.证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备④证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第28题
按照《证券法》的规定，证券公司经营（）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投资咨询③证券交易.证券投资活动有关的财务顾问④证券资产管理
A.
①②
B.
②③④
C.
①②③
D.
①④
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第29题
证券.期货投资咨询人员申请取得证券.期货投资咨询从业资格，证券投资咨询人员需要具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第30题
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（）年以上的经历。
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第31题
下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。
A.
至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.
有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.
有1亿元人民币以上的注册资本
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第32题
下列说法，错误的是（）。
A.
证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B.
与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.
证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.
证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
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第33题
甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。
A.
甲公司还需增资至少50万元人民币
B.
甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.
甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.
甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员
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第34题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.
有人民币200万元以上的注册资本
C.
单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第35题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.
10；15
B.
10；10
C.
8；10
D.
5；10
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第36题
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券.期权买卖
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第37题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）。
A.
禁止证券分析师通过网络对宏观经济.行业状况.证券市场变动情况发布评论意见
B.
证券分析师参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目期间，秉持独立.客观.公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告
C.
从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营.证券资产管理等存在利益冲突的业务
D.
证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
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第38题
下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是（）。①接受投资人或者客户委托，提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告，以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统，提供证券.期货投资咨询服务
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第39题
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券.期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第40题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第41题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第42题
按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。Ⅰ.证券经纪，证券投资咨询Ⅱ.与证券交易.证券投资活动有关的财务顾问Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.证券自营
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第43题
证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（）。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第44题
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）.（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会.审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
A.
证券经纪业务；融资融券业务
B.
证券资产管理业务；期货经纪业务
C.
证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问
D.
证券投资咨询业务；证券自营业务
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第45题
参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（）等名义在证券研究报告中列示。
A.
研究助理
B.
证券研究员
C.
证券分析师
D.
投资顾问
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第46题
证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（）。Ⅰ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度Ⅱ.为投资人或者客户提供证券.期货投资咨询服务Ⅲ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料Ⅳ.证券.期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息.市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析.预测或建议
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第47题
证券公司必须将其证券经纪业务.证券承销业务.证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。
A.
证券保荐
B.
证券投资咨询
C.
与证券交易活动有关的财务顾问
D.
证券资产管理
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第48题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第49题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第50题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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搜题
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