更多“证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示”相关的问题
第1题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第2题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第3题
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性.准确性.完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第4题
以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.
信息报送制度
B.
年报审计监管
C.
季报审计监管
D.
信息公开披露制度
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第5题
下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.
政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
B.
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.
证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息
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第7题
基金募集信息披露可以分为（）和（）。
A.
首次募集信息披露；再次募集信息披露
B.
公募信息披露；私募信息披露
C.
首次募集信息披露；存续期募集信息披露
D.
公募信息披露；定期募集信息披露
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第8题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
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第10题
基金信息披露大致可分为（）。1.基金募集信息披露2.基金销售信息披露3.基金运作信息披露4.临时信息披露
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第11题
股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（）。Ⅰ.月度信息披露Ⅱ.季度信息披露Ⅲ.年度信息披露
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第12题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第13题
关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（）。
A.
信息披露有利于提高证券市场的效率
B.
信息披露有利于防止利益冲突与利益输送
C.
信息披露有利于投资价值的判断
D.
信息披露有利于基金公司投资业绩的提高
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第14题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
所在地中国证监会派出机构
B.
与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.
中国期货业协会
D.
所在地工商行政管理机构
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第15题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
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第16题
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第17题
在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。①真实②完整③相关④准确
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第18题
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所.设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第19题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。
A.
在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.
在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.
当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
D.
在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
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第20题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
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第21题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
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第22题
以下（）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通.投诉处理机制④不得挪用.侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第23题
发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第24题
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。
A.
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.
主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
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第25题
证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第26题
下列关于违规披露.不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。Ⅰ.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为Ⅲ.本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪Ⅳ.本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司.企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第27题
某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。
A.
该上市公司未披露重要信息，构成违规披露.不披露重要信息罪
B.
该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露.不披露重要信息罪的认定
C.
A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.
A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉
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第28题
公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。
A.
事前监督
B.
事前审查
C.
事后监督
D.
事后审查
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第29题
注册制的特点不包括（）
A.
以信息披露为中心
B.
证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
C.
证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
D.
是一种不同于审批制.核准制的证券发行监管制度
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第30题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。
A.
建立信息披露风险责任制
B.
将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任
C.
对宣传推介材料进行合规审核
D.
信息披露前应经过必要的合规性审查
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第31题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第32题
基金信息披露分成（）Ⅰ募集期间的信息披露Ⅱ运作期间的定期披露Ⅲ运作期间的临时披露Ⅳ募集期间的定期披露
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。
A.
应当依法规范经营
B.
可以尚未盈利
C.
无须履行信息披露义务
D.
产权清晰
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第34题
（）要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露。
A.
真实性原则
B.
规范性原则
C.
及时性原则
D.
完整性原则
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第35题
以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。
A.
便利性
B.
完整性
C.
及时性
D.
真实性
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第36题
下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券交易所业务规则》
D.
《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
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第37题
公开披露的基金信息不包括（）。
A.
基金招募说明书
B.
基金合同
C.
涉及基金财产的诉讼或者仲裁
D.
证券投资业绩预测报告
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第38题
下列有关信息披露义务人的说法，不正确的是（）。
A.
信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性
B.
同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C.
信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D.
信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成
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第39题
我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。
A.
《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D.
《证券投资基金法》
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第40题
基金信息披露的原则主要体现在以下方面（）。Ⅰ.披露内容Ⅱ.披露形式Ⅲ.披露主体Ⅳ.披露媒体
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当建立并实施（），不得租借资质、挂靠、出具虚假报告。
A.
信息报告和披露制度
B.
服务公开和报告公开制度
C.
信息定时公开制度
D.
信息公开管理制度
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第43题
承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当建立并实施（），不得租借资质、挂靠、出具虚假报告。
A.
信息报告和披露制度
B.
服务公开和报告公开制度
C.
信息定时公开制度
D.
信息公开管理制度
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第44题
承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当建立并实施（），不得租借资质、挂靠、出具虚假报告。
A.
信息报告和披露制度
B.
服务公开和报告公开制度
C.
信息定时公开制度
D.
信息公开管理制度
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第45题
承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当建立并实施（），不得租借资质、挂靠、出具虚假报告。
A.
信息报告和披露制度
B.
服务公开和报告公开制度
C.
信息定时公开制度
D.
信息公开管理制度
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第46题
承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当建立并实施（），不得租借资质、挂靠、出具虚假报告。
A.
信息报告和披露制度
B.
服务公开和报告公开制度
C.
信息定时公开制度
D.
信息公开管理制度
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第47题
承担安全评价、认证、检测、检验职责的机构应当建立并实施（），不得租借资质、挂靠、出具虚假报告。
A.
信息报告和披露制度
B.
服务公开和报告公开制度
C.
信息定时公开制度
D.
信息公开管理制度
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第48题
下列说法正确的是（）。1.金融债券的发行应遵循公平.公正.诚信.自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险2.发行人应在金融债券发行前和存续期间履行信息披露义务。信息披露义务应通过中国货币网.中国债券信息网进行3.发行人及相关知情人在信息披露前不得泄露其内容4.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国证监会报告，并按照中国证监会指定的方式披露
A.
1、2、4
B.
1、2、3、4
C.
1、3、4
D.
1、2、3
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第49题
基金信息披露对披露内容的原则包括（）Ⅰ及时性原则Ⅱ真实性原则Ⅲ准确性原则Ⅳ完整性原则Ⅴ风险揭示原则Ⅵ公平披露原则
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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第50题
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
