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第1题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第2题
证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（）。Ⅰ.向客户进行信息披露.风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询.查询.投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计.运营和委托人提供的信息不真实.不准确.不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第3题
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）。
A.
委托人资格审查
B.
产品尽职调查
C.
市场调查
D.
委托人资格审查和产品尽职调查
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第4题
中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利.义务和责任。
A.
2012年
B.
2011年
C.
2010年
D.
2013年
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第5题
下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。①避免利益冲突②分散管理③集中统一管理④利益最大化
A.
①③
B.
①②
C.
②③④
D.
①③④
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第6题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的是（）。①采取夸大宣传.虚假宣传等方式误导客户购买金融产品②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品③跟客户分享投资收益.分担投资损失④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③
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第7题
证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。1.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品2.采取抽奖.回扣.赠送实物等方式诱导客户购买金融产品3.与客户分享投资收益.分担投资损失4.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.
1、2、3
B.
2、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第8题
证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（）。
A.
只能直接向委托人支付
B.
可以由证券公司利用特定账户代收
C.
可以由证券公司随意代收
D.
与委托人现场交易
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第9题
证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（）。Ⅰ.夸大宣传Ⅱ.与客户分享投资收益Ⅲ.与客户分担投资损失Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第10题
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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第11题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用
A.
①③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第12题
（）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.
代销金融产品
B.
中间介绍业务
C.
另类投资业务
D.
投资业务
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第13题
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。①当事人姓名.住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格.交易资产来源.身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第14题
下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人.上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第15题
以下有关QDII说法错误的是（）。
A.
合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B.
境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的资产托管机构负责资产托管业务
C.
对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责
D.
境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人无须承担相应责任
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第16题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划.公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行.销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行.销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会.协会认可的产品
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第17题
下列说法正确的是（）。①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围.杠杆约束等监管要求的通道服务②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序.责任和义务.存续期管理.利益冲突防范机制.信息披露义务以及退出机制。委托机构不得因委托其他机构投资而免除自身应当承担的责任
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②
D.
①②③④
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第18题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。1.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险2.经有关金融监管部门批准设立的金融机构3.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人4.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.
1、2、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第19题
关于股权投资基金的财产保管和基金托管，表述错误的是（）。
A.
通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管
B.
管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
C.
对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人
D.
基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任
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第20题
某施工企业委托一家安全生产服务机构为本单位提供安全产管理服务,在这种情况下,保证该厂安全生产的任（）。
A.
由该施工企业负责
B.
由接受委托的安全生产服务机构负责
C.
主要由接受委托的安全产服务机构负责,该施工企业承担相应责任
D.
由双方在委托合同中的约定
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第21题
以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（）。
A.
委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费
B.
采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品
C.
采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等
D.
采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议
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第22题
下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式Ⅱ.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户Ⅲ.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15％Ⅳ.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低.透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③
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第24题
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第25题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第27题
违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎”Ⅱ.一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产Ⅲ.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏Ⅳ.对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第28题
以下哪个不是专业投资者（）
A.
最近1年末净资产为900万元的法人
B.
期货公司
C.
私募基金公司
D.
养老基金、慈善基金
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第29题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户
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第30题
证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不应当的是（）。
A.
介绍业务的范围
B.
执行期货保证金安全存管制度的措施
C.
报酬支付及相关费用的分担方式
D.
为客户提供融资的利率约定
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第31题
关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任②证券公司应建立健全融出方资质审查制度③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第32题
金融机构应当履行（）管理人职责。①依法募集资金②办理产品份额的发售和登记事宜③办理产品登记备案或注册手续④按照产品合同的约定确定收益分配方案
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第33题
下列关于委托交易的说法中，错误的是（）。
A.
客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等
B.
客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.
对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.
客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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第34题
证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.客户信用交易担保资金账户4.证券公司自营账户
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、4
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第35题
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（）。Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份.财产与收入状况.信用状况.投资经验.风险承受能力等情况Ⅲ.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第36题
证券公司经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会
A.
①②③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第37题
关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下（）方面做出了规定。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露
A.
①②③④
B.
①②③④⑤
C.
①②③
D.
①③④
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第38题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前，应办理客户征信，了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
A.
2、3
B.
2、4
C.
3、4
D.
2、3、4
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第39题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第40题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第41题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第42题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第43题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第44题
根据《安全生产责任保险实施办法》，下列说法错误的是（）。
A.
金属冶炼公司、渔业生产公司应当投保安全生产责任保险
B.
安全生产责任保险的保费由从业人员共同承担
C.
安全生产责任保险工作的原则是坚持风险防控、费率合理、理赔及时
D.
同一生产经营单位的从业人员获取的保险金额应当实行同一标准
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第45题
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（）行为的，视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②
D.
①②③④
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第46题
下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。
A.
财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.
财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.
财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.
财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式
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第47题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.
受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作
B.
证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.
为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款
D.
证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作
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第48题
客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。Ⅰ.融资融券业务申请表Ⅱ.已开设相关账户的基本信息Ⅲ.担保品证明Ⅳ.客户具有支配权的资产证明
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
下列关于基金公司进行境外证券投资交易与结算的说法中，错误的是（）。Ⅰ对基金.集合计划的境外财产，托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责Ⅱ境内投资者应当在托管人处开立托管账户，托管基金.集合计划的全部资产Ⅲ托管账户.结算账户和证券托管账户的收入.支出范围应当符合有关规定，账户内的资金可以向他人贷款或提供担保Ⅳ境外托管人在履行职责过程中，因本身过错.疏忽等原因而导致基金.集合计划财产受损的，托管人不承担任何责任
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
因未达到约定人数不能出团的，组团社经征得旅游者书面同意，可以委托其他旅行社履行合同。组团社、旅游者、受委托的旅行社之间存在的关系是（）。
A.
受委托的旅行社对旅游者承担责任，组团社对受委托的旅行社承担责任
B.
组团社对受委托的旅行社承担责任，受委托的旅行社对旅游者承担责任
C.
组团社对旅游者承担责任，受委托的旅行社对组团社承担责任
D.
旅游者对受委托的旅行社承担责任，组团社对旅游者承担责任
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
