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首页>试题列表>保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。
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[单选题]

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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第1题

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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第2题

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。

A. 具备证券承销与保荐业务资格

B. 配备开展经纪业务必要人员

C. 设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员

D. 建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度

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第3题

根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。

A. 应当具有证券承销与保荐业务资格

B. 应当具有证券经纪业务资格

C. 应当具有证券自营业务资格

D. 应当具有代理销售业务资格

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第4题

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A. 10

B. 20

C. 25

D. 30

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第5题

关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。

A. 证券发行后,除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B. 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

C. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告,说明原因

D. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

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第6题

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实.准确.完整,保存期不少于()年。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

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第7题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第8题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第9题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第10题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第11题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第12题

下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是().

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

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第13题

保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第14题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第15题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第16题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第17题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第18题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第19题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第20题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第21题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第22题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第23题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第24题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第25题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第26题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第27题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第28题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第29题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第30题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第31题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第32题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第33题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第34题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第35题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第36题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第37题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第38题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第39题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第40题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第41题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第42题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第43题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第44题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第45题

下列()属于对安全技术交底的要求。

A. 施工单位负责项目管理的技术人员向施工班组长和作业人员进行交底

B. 必须具体,明确,针对性强。

C. 各工种的安全技术交底一般与分部分项安全技术交底同步进行

D. 对工艺复杂,施工难度大,作业条件危险的,应当单独进行各工种的安全技术交底。

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第46题

下列()属于对安全技术交底的要求。

A. 施工单位负责项目管理的技术人员向施工班组长、作业人员进行交底

B. 必须具体、明确、针对性强

C. 各工种的安全技术交底一般与分部分项安全技术交底同步进行

D. 对工艺复杂、施工难度大、作业条件危险的,应当单独进行各工种的安全技术交底

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第47题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。

A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话

B. 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D. 参加、列席相关会议

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第48题

以下关于“标底”的相关阐述正确的是()。

A. 编制标底是建设项目投标前的一项重要准备工作

B. 标底等同于合同价

C. 标底通常由建设单位自己制定

D. 标底是建设项目的预期价格

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第49题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术交底是为了保障职工安全、防止伤亡事故

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第50题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术交底是为了保障职工安全、防止伤亡事故

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以30万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上()万元以下的罚款。 证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料,或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。 证券公司经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会 薪酬与提名委员会.审计委员会的负责人应该由()担任。 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是()。 设立证券公司,应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近()年无重大违法违规记录。 证券公司从事证券自营业务,未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报()备案的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍至5倍罚款。
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