重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页>试题列表>保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

查看答案
您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
更多“保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。”相关的问题

第1题

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

点击查看答案

第2题

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。

A. 具备证券承销与保荐业务资格

B. 配备开展经纪业务必要人员

C. 设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员

D. 建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度

点击查看答案

第3题

根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。

A. 应当具有证券承销与保荐业务资格

B. 应当具有证券经纪业务资格

C. 应当具有证券自营业务资格

D. 应当具有代理销售业务资格

点击查看答案

第4题

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A. 10

B. 20

C. 25

D. 30

点击查看答案

第5题

关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。

A. 证券发行后,除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B. 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

C. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告,说明原因

D. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

点击查看答案

第6题

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实.准确.完整,保存期不少于()年。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

点击查看答案

第7题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

点击查看答案

第8题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

点击查看答案

第9题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

点击查看答案

第10题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

点击查看答案

第11题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

点击查看答案

第12题

下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是().

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

点击查看答案

第13题

保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

点击查看答案

第14题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第15题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第16题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第17题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第18题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第19题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第20题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第21题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第22题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第23题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第24题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第25题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

点击查看答案

第26题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案

第27题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案

第28题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案

第29题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案

第30题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案

第31题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案

第32题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案

第33题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第34题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第35题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第36题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第37题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第38题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第39题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第40题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第41题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第42题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第43题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第44题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

点击查看答案

第45题

下列()属于对安全技术交底的要求。

A. 施工单位负责项目管理的技术人员向施工班组长和作业人员进行交底

B. 必须具体,明确,针对性强。

C. 各工种的安全技术交底一般与分部分项安全技术交底同步进行

D. 对工艺复杂,施工难度大,作业条件危险的,应当单独进行各工种的安全技术交底。

点击查看答案

第46题

下列()属于对安全技术交底的要求。

A. 施工单位负责项目管理的技术人员向施工班组长、作业人员进行交底

B. 必须具体、明确、针对性强

C. 各工种的安全技术交底一般与分部分项安全技术交底同步进行

D. 对工艺复杂、施工难度大、作业条件危险的,应当单独进行各工种的安全技术交底

点击查看答案

第47题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。

A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话

B. 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D. 参加、列席相关会议

点击查看答案

第48题

以下关于“标底”的相关阐述正确的是()。

A. 编制标底是建设项目投标前的一项重要准备工作

B. 标底等同于合同价

C. 标底通常由建设单位自己制定

D. 标底是建设项目的预期价格

点击查看答案

第49题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术交底是为了保障职工安全、防止伤亡事故

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案

第50题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术交底是为了保障职工安全、防止伤亡事故

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

点击查看答案
下载安全员考试通APP
热门考试 全部 >
()应当在证券公司.证券投资咨询机构营业场所.中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称.地址.联系方式.投诉电话.证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户做出投资决策 下列说法,正确的是()。①禁止证券公司.证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假.不实.误导性的营销宣传②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益③证券公司.证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局.媒体所在地证监局报备④证券公司.证券投资咨询机构通过举办讲座.报告会.分析会等形式,进行证券投资顾问业务和客户招揽的,应当提前5个工作日向举办地证监局报备 提供证券投资顾问服务的人员应当()。Ⅰ.取得投资咨询执业资格Ⅱ.接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ.代理委托人从事证券投资Ⅳ.注册为证券投资顾问 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定,署名的证券分析师应()。Ⅰ.对其署名的证券研究报告的内容负责Ⅱ.对其署名的证券研究报告的观点负责Ⅲ.对证券研究报告进行质量审核Ⅳ.明确质量审核程序和审核人员职责,加强质量审核管理 根据《发布证券研究报告暂行规定》,下列行为不符合规定的有()。Ⅰ.发布证券研究报告中包含误导性信息Ⅱ.利用发布证券研究报告参与内幕交易.操纵证券市场活动Ⅲ.发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点,优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象 证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿,以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告 证券公司.证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()。①当事人的权利义务②证券投资顾问服务的内容和方式③争议或者纠纷解决方式④终止或者解除协议的条件和方式 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告 下列说法,正确的是()。1.发布证券研究报告实行集中统一管理2.证券公司.证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度,对于发布证券研究报告相关的人员资格,利益冲突.跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控3.证券公司.证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务.合规培训和职业道德教育,提升相关人员的专业能力.合规意识和职业道德水平4.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。1.在公司营业场所.公司网站.中国证券业协会网站公示信息2.将“荐股软件”销售(服务)协议格式.营销宣传.产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案3.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户4.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
相关试题 全部 >
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案