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首页>试题列表>保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。
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保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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第1题

保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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第2题

证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。

A. 具备证券承销与保荐业务资格

B. 配备开展经纪业务必要人员

C. 设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员

D. 建立尽职调查制度.工作底稿制度.内核工作制度.持续督导制度及其他推荐业务管理制度

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第3题

根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。

A. 应当具有证券承销与保荐业务资格

B. 应当具有证券经纪业务资格

C. 应当具有证券自营业务资格

D. 应当具有代理销售业务资格

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第4题

首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存()年。

A. 10

B. 20

C. 25

D. 30

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第5题

关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。

A. 证券发行后,除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人

B. 因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

C. 保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在3个工作日内向中国证监会.证券交易所报告,说明原因

D. 原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

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第6题

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实.准确.完整,保存期不少于()年。

A. 20

B. 15

C. 10

D. 5

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第7题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第8题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第9题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第10题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第11题

下列说法不正确的是()

A. 建筑施工企业应当建立企业负责人及项目负责人施工现场带班制度,并严格考核。

B. 建筑施工企业负责人要定期带班检查,每月检查时间不少于其工作日的50%。

C. 工程项目进行超过一定规模的危险性较大的分部分项工程施工时,建筑施工企业负责人应到施工现场进行带班检查。

D. 项目负责人是工程项目质量安全管理的第一责任人,应对工程项目落实带班制度负责。

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第12题

下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是().

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

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第13题

保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外,还可以指定1名项目协办人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

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第14题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第15题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第16题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第17题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第18题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第19题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第20题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第21题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第22题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第23题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第24题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第25题

房屋建筑工程施工的安全管理检查评定时,对安全生产责任制的检查评定应符合()等规定。

A. 工程项目部应建立以项目经理为第一责任人的各级管理人员安全生产责任制

B. 工程项目部应按规定配备专职安全员

C. 按考核制度,应对项目管理人员定期进行考核

D. 应建立对安全生产责任制和责任目标的考核制度

E. 安全技术交底应由交底人、被交底人、专职安全员进行签字确认

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第26题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第27题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第28题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第29题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第30题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第31题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第32题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术措施是以保障职工安全、防止伤亡事故为目的的

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第33题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第34题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第35题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第36题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第37题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第38题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第39题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第40题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第41题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第42题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第43题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第44题

安全技术交底的基本要求是()。

A. 项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度,纵向延伸到班组全体作业人员

B. 安全技术交底工作在正式作业过程中进行,技术交底必须具体、明确,针对性强

C. 技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题

D. 应优先采用新的安全技术措施

E. 保持书面安全技术交底签字记录,施工负责人、生产班组、现场安全员三方各留一份

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第45题

下列()属于对安全技术交底的要求。

A. 施工单位负责项目管理的技术人员向施工班组长和作业人员进行交底

B. 必须具体,明确,针对性强。

C. 各工种的安全技术交底一般与分部分项安全技术交底同步进行

D. 对工艺复杂,施工难度大,作业条件危险的,应当单独进行各工种的安全技术交底。

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第46题

下列()属于对安全技术交底的要求。

A. 施工单位负责项目管理的技术人员向施工班组长、作业人员进行交底

B. 必须具体、明确、针对性强

C. 各工种的安全技术交底一般与分部分项安全技术交底同步进行

D. 对工艺复杂、施工难度大、作业条件危险的,应当单独进行各工种的安全技术交底

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第47题

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。

A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行淡话

B. 保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D. 参加、列席相关会议

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第48题

以下关于“标底”的相关阐述正确的是()。

A. 编制标底是建设项目投标前的一项重要准备工作

B. 标底等同于合同价

C. 标底通常由建设单位自己制定

D. 标底是建设项目的预期价格

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第49题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术交底是为了保障职工安全、防止伤亡事故

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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第50题

下列关于建筑施工安全技术交底叙述不正确的是()。

A. 建筑施工中,安全技术交底是为了保障职工安全、防止伤亡事故

B. 施工单位应建立分级、分层次的安全技术交底制度

C. 安全技术交底必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底的内容不包括发现事故隐患后应采取的措施

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按照《刑法》第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上()万元以下罚金。①2②3③20④30 按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定,下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有()。 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定,利用未公开信息交易案,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉()。①证券交易成交额累计达到30万元的②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定,当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量()%以上,且在该证券连续()个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量()%以上的,应予立案追诉。1.102.203.304.40 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法,正确的是()。1.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的2.证券交易成交额累计在30万元以上的3.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的4.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 根据《中华人民共和国证券法》,()及其从业人员,证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以二十万元以上二百万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予处分。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构 关于操纵证券期货市场的刑事责任,下列说法正确的有()。Ⅰ.本罪的主体是一般主体,单位也能成为犯罪的主体Ⅱ.本罪的主观方面为故意,且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的Ⅲ.本罪侵害了国家证券.期货管理制度和投资者的合法权益Ⅳ.本罪的主体为一般主体,单位不能成为本罪的犯罪主体 按照《刑法》第一百八十一条规定,故意提供虚假信息或者伪造.变造.销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券.期货合约,造成严重后果的,处()年有期徒刑或者拘役,并处或者单处()万元以上10万元以下罚金。 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有诈骗客户行为的,对其责令(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上()万元以下的罚款。 某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的,对其(),没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
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