证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

A. 独立性

B. 公平性

C. 客观性

D. 一致性

A. 对同一类评级对象评级

B. 对同一类评级对象跟踪评级

C. 采用一致的评级标准和工作程序

D. 不能调整评级标准

A. 独立性

B. 客观性

C. 公正性

D. 一致性

A. 20

B. 50

C. 100

D. 120

A. 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B. 《证券公司合规管理试行规定》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《上市公司重大资产重组管理办法》

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 客户评级和证券评级

B. 客户分级和证券分级

C. 客户评级和资产评级

D. 客户分级和资产分级

A. 季度

B. 半年

C. 年

D. 月

A. 500万元

B. 1000万元

C. 2000万元

D. 2500万元

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. ①④

B. ①③④

C. ②③④

D. ②④

A. 发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价

B. 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C. 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D. 服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

A. 企业信誉评级

B. 企业信用评级

C. 企业诚信评级

D. 以上全对

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 风险评级

B. 公司评级

C. 债券评级

D. 债务评级

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 市级考评主体负责本辖区特级、一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

B. 县级考评主体负责本辖区二级(含专业承包二级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

C. 市级考评主体负责本辖区一级(含专业承包一级)建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作。

D. 县级考评主体负责本辖区三级(含专业承包三级)及以下建筑施工企业和所监管工程项目的安全生产标准化考评工作

A. 公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券

B. 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

C. 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D. 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

A. 特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B. 资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险

C. 承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D. 资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

A. 一级：评审得分90分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的80%；

B. 二级：评审得分80分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；

C. 三级：评审得分70分以上（含），且各一级评审项目得分不低于应得分的70%；

D. 不达标：评审得分低于60分，或任何一项一级评审项目得分低于应得分的60%。

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. I.III.IV

D. II.IV

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 金融服务机构

B. 证券服务机构

C. 金融咨询机构

D. 证券咨询机构

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

A. 评价内容

B. 评价方法

C. 评价人员

D. 评价对象

E. 评价等级

A. 风险相当原则

B. 同一性原则

C. 自主管理原则

D. 保密原则

A. I.II

B. I.III

C. II.III

D. II.III.IV

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ