A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D. 除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
搜题
第1题
A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D. 除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
第2题
A. 风险控制
B. 基金评价
C. 基金交易电子商务平台
D. 基金估值
第3题
A. 1万元以上10万元以下罚款
B. 1万元以上30万元以下罚款
C. 3万元以上10万元以下罚款
D. 3万元以上30万元以下罚款
第4题
A. ①②④⑤
B. ①②③⑤
C. ①②③④⑤
D. ①②③④
第9题
A. 社会服务机构是非营利机构
B. 社会服务机构是由政府兴办的
C. 社会服务机构强调社会使命和社会责任
D. 社会服务机构的服务对象是弱势群体
E. 社会服务机构的主要功能是提供福利服务
第10题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第11题
A. 帮助机构管理者清楚地了解被督导者的利益、问题,提出改善的意见
B. 依据被督导者提供的社区服务缺失信息,向机构提出拓展服务的对策
C. 依据被督导者从直按服务中获取的信息,向机构提出改善程序的建议
D. 引导被督导者熟悉机构环境和服务环境,减少不确定性带来的压力感
E. 处理服务对象的申诉,避免让被督导者直接面对服务对象的不满情绪
第12题
A. 本生产经营单位
B. 提供技术、管理服务的机构
C. 本市场经营单位和提供技术、管理服务的机构共同承担
D. 以上选项均不对
第14题
A. 无论政府部门还是民办机构,都是在“以人为本”的理念下为有需要的群体提供服务
B. 民办机构为不同群体提供多元化服务,机构内部由多个单位组成
C. 民办服务机构只有一种类型,服务对象较为单一
D. 政府的工作重点主要是提供法律责任内的服务、社会保障计划、服务策划和协调,提供和监督社会福利经费等
第15题
A. 矫正社会工作是将社会工作实施于司法矫正体系中
B. 矫正社会工作是专业人员在社会工作专业价值观指引下,运用社会工作的理论、知识、方法和技术为服务对象服务
C. 服务对象为犯罪者或具有犯罪倾向的违法人员
D. 服务时间是在审判、监禁、社区矫正期间
E. 提供的服务包括思想教育、心理辅导、行为纠正、信息咨询、就业培训、生活照顾以及社会环境改善等方面服务
第17题
A. 保险公司可申请从事基金代理销售
B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案
C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构
D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合理的依据
第20题
A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任,证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息
第21题
A. 从事信息相关工作20年以上,其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B. 从事信息相关工作10年以上,从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C. 证券监管机构.证券基金业自律组织任职8年以上。
D. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
第22题
A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除
B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况
C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任
D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查
第23题
A. 中证商品指数有限公司、期货信息技术服务机构
B. 期货保证金存管银行、交割仓库
C. 中国证监会、会计师事务所
D. 律师事务所、资产评估机构
第25题
A. 中介机构法人代表
B. 中介机构技术负责人
C. 提供服务的项目负责人
D. 本单位负责人
第26题
A. 中介机构法人代表
B. 中介机构技术负责人
C. 提供服务的项目负责人
D. 本单位负责人
第27题
A. 中介机构法人代表
B. 中介机构技术负责人
C. 提供服务的项目负责人
D. 本单位负责人
第28题
A. 中介机构法人代表
B. 中介机构技术负责人
C. 提供服务的项目负责人
D. 本单位负责人
第29题
A. 中介机构法人代表
B. 中介机构技术负责人
C. 提供服务的项目负责人
D. 本单位负责人
第30题
A. 中介机构法人代表
B. 中介机构技术负责人
C. 提供服务的项目负责人
D. 本单位负责人
第31题
A. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任
B. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书
C. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人
D. 同一基金可以存在多个信息披露义务人
第37题
A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的,应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息
B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告
C. 服务机构的注册资本发生变更的,应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息
D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告
第38题
A. 对于服务对象来说,服务协议是服务对象获得有效服务的规范化保障
B. 对于社会工作者来说,服务协议则是社会工作者敦促服务对象参与服务过程、与社会工作者积极配合的必要保证
C. 当服务对象生活在机构的服务区域之外时,可允许社会工作者提供必要的转介服务
D. 社会工作者在制订好了服务工作计划之后必须与服务对象签订书面的服务协议
E. 包裹式服务不是一个机构和社会工作专业本身能够完成的,通常涉及许多相关认识和机构的配合
第39题
A. 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性
B. 同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务
C. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
D. 信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成
第40题
A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构
D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
第41题
A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产
B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理
C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。
D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
第42题
A. 该服务是否符合上级领导要求和机构的业务范围
B. 该养老院的老人和管理层是否支持开展此项服务
C. 机构能否在服务周期内招募到足够数量的志愿者
D. 该服务提供后的经济效益是否大于服务成本
E. 该服务结束后,机构是否有能力测量其效果
第43题
A. 必要信息
B. 咨询服务
C. 必要信息或咨询服务
D. 必要信息和咨询服务
第46题
A. 王琳是职业助人者,领取工资;王芳是自愿奉献,不求回报
B. 王琳是社会服务机构的正式员工,王芳是社会服务机构的兼职员工
C. 王琳必须经过专门的助人理论和技术的训练,王芳主要依托原有的知识和技术提供帮助
D. 王琳的服务行为受到社会工作专业守则约束,王芳的服务行为受到一般行为规范约束
E. 王琳要接受行业组织的考核与监督,而王芳只要履行了服务责任即可
第47题
A. 未经服务对象同意或允许,社会工作者不得向第三方透露涉及服务对象个人身份资料
B. 未经服务对象同意或允许,社会工作者不得向第三方透露危害服务对象权益的隐私信息
C. 在特别情况下必须透露有关信息时,社会工作者可向第三方公开服务对象的所有信息
D. 在特别情况下必须透露有关信息时,社会工作者应向机构或有关部门报告,并告知服务对象有限度公开隐私信息的必要性及采取相关保护措施
第48题
A. 两者有同样的优惠政策
B. 两者有同样的扶助措施
C. 两者在政策知情方面享受同等权益
D. 两者在信息共享方面享受同等权益
E. 两者在数据共享方面享受同等权益
第49题
A. 服务项目实现和达成目标的程度
B. 服务项目目标是否与机构目标一致
C. 服务项目是否符合政策要求
D. 机构的资源是否充足可用
E. 服务项目是否是机构所必须提供的
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