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首页>试题列表>信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是( )。
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[单选题]

信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是()。

A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评

B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D. 除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

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第1题

信息技术服务机构,是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中,错误的是()。

A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评

B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的,可以委托信息技术服务机构提供产品或服务,证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容,确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D. 除法律法规及中国证监会另有规定外,不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

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第2题

基金信息技术系统服务是指为基金管理人.基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发.信息系统运营维护.信息系统安全保障和()等的业务活动。

A. 风险控制

B. 基金评价

C. 基金交易电子商务平台

D. 基金估值

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第3题

根据《证券投资基金法》,信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假.有重大遗漏的,处()。

A. 1万元以上10万元以下罚款

B. 1万元以上30万元以下罚款

C. 3万元以上10万元以下罚款

D. 3万元以上30万元以下罚款

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第4题

证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作()。①近3年未从事非法金融活动,违反金融监管部门有关规定展业,为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施②信息技术服务机构及其控股股东.实际控制人.实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录③具备安全.稳定的信息技术服务能力④具备及时.高效的应急响应能力⑤熟悉相关证券基金业务,具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

A. ①②④⑤

B. ①②③⑤

C. ①②③④⑤

D. ①②③④

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第5题

()作为专业.独立的中介服务机构,为基金提供会计服务。

A. 基金评价机构

B. 基金信息技术系统服务机构

C. 会计师事务所

D. 基金销售支付机构

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第6题

独立基金销售机构是基金业协会的()。

A. 普通会员

B. 联席会员

C. 特别会员

D. 以上都不是

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第7题

()加入基金业协会的,为联席会员。

A. 基金管理人

B. 律师事务所

C. 证券期货交易所

D. 地方基金业协会

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第8题

中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构.()实行注册管理。

A. 基金投资顾问机构

B. 基金评价机构

C. 基金估值核算机构

D. 基金信息技术系统服务机构

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第9题

社会服务机构的性质主要是()。

A. 社会服务机构是非营利机构

B. 社会服务机构是由政府兴办的

C. 社会服务机构强调社会使命和社会责任

D. 社会服务机构的服务对象是弱势群体

E. 社会服务机构的主要功能是提供福利服务

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第10题

股权投资基金管理人委托私募基金服务机构,为股权投资基金提供()等服务业务,适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第11题

社会工作督导者在社会工作服务机构中是行政管理的联结点,在督导的过程中扮演着多种角色。下列社会工作督导者的做法中,体现“倡导者”角色的有()。

A. 帮助机构管理者清楚地了解被督导者的利益、问题,提出改善的意见

B. 依据被督导者提供的社区服务缺失信息,向机构提出拓展服务的对策

C. 依据被督导者从直按服务中获取的信息,向机构提出改善程序的建议

D. 引导被督导者熟悉机构环境和服务环境,减少不确定性带来的压力感

E. 处理服务对象的申诉,避免让被督导者直接面对服务对象的不满情绪

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第12题

依法设立的为安全生产提供技术、管理服务的机构,依照法律、行政法规和职业准则,接受生产经营单位的委托为其安全生产工作提供技术、管理服务的情况下,保证安全生产的责任应由()负责。

A. 本生产经营单位

B. 提供技术、管理服务的机构

C. 本市场经营单位和提供技术、管理服务的机构共同承担

D. 以上选项均不对

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第13题

农民工就业服务制度的核心内容是()。

A. 劳资关系服务

B. 创业服务和后方服务

C. 社会保障服务

D. 就业信息的管理和职业技能的培训

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第14题

为了更好地开展妇女社会服务,北京的冯老太自发组织了“温馨之家”社会服务机构。那么关于社会服务机构的描述,下列正确的是()。

A. 无论政府部门还是民办机构,都是在“以人为本”的理念下为有需要的群体提供服务

B. 民办机构为不同群体提供多元化服务,机构内部由多个单位组成

C. 民办服务机构只有一种类型,服务对象较为单一

D. 政府的工作重点主要是提供法律责任内的服务、社会保障计划、服务策划和协调,提供和监督社会福利经费等

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第15题

下面对于矫正社会工作的理解,正确的是()。

A. 矫正社会工作是将社会工作实施于司法矫正体系中

B. 矫正社会工作是专业人员在社会工作专业价值观指引下,运用社会工作的理论、知识、方法和技术为服务对象服务

C. 服务对象为犯罪者或具有犯罪倾向的违法人员

D. 服务时间是在审判、监禁、社区矫正期间

E. 提供的服务包括思想教育、心理辅导、行为纠正、信息咨询、就业培训、生活照顾以及社会环境改善等方面服务

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第16题

从事公开募集基金的()等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

A. 销售支付

B. 份额登记

C. 投资顾问

D. 以上都是

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第17题

下列说法中错误的是()。

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合理的依据

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第18题

下列对旅行社性质的表述中不正确的是()。

A. 旅行社是以营利为目的的企业

B. 旅行社是服务型的企业

C. 旅行社是中介服务机构

D. 旅行社是公益服务机构

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第19题

安全生产中介服务机构和安全专业人员对其承担的服务工作的真实性负责。

A. 正确

B. 错误

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第20题

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任,证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息

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第21题

下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有()。

A. 从事信息相关工作20年以上,其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B. 从事信息相关工作10年以上,从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C. 证券监管机构.证券基金业自律组织任职8年以上。

D. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

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第22题

以下关于基金服务业务中基金管理人应承担的责任说法错误的是()

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展尽职调查,了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议,明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后,应当建立对基金服务机构的持续评估机制,并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

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第23题

下列机构中,属于期货服务机构的有()。

A. 中证商品指数有限公司、期货信息技术服务机构

B. 期货保证金存管银行、交割仓库

C. 中国证监会、会计师事务所

D. 律师事务所、资产评估机构

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第24题

基金市场服务机构不包括()。

A. 基金份额注册登记机构

B. 律师事务所

C. 证券交易所

D. 投资顾问机构

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第25题

生产经营单位委托安全生产中介机构提供安全生产技术、管理服务的,保证安全生产的责任由()承担。

A. 中介机构法人代表

B. 中介机构技术负责人

C. 提供服务的项目负责人

D. 本单位负责人

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第26题

生产经营单位委托安全生产中介机构提供安全生产技术、管理服务的,保证安全生产的责任由()承担。

A. 中介机构法人代表

B. 中介机构技术负责人

C. 提供服务的项目负责人

D. 本单位负责人

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第27题

生产经营单位委托安全生产中介机构提供安全生产技术、管理服务的,保证安全生产的责任由()承担。

A. 中介机构法人代表

B. 中介机构技术负责人

C. 提供服务的项目负责人

D. 本单位负责人

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第28题

生产经营单位委托安全生产中介机构提供安全生产技术、管理服务的,保证安全生产的责任由()承担。

A. 中介机构法人代表

B. 中介机构技术负责人

C. 提供服务的项目负责人

D. 本单位负责人

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第29题

生产经营单位委托安全生产中介机构提供安全生产技术、管理服务的,保证安全生产的责任由()承担。

A. 中介机构法人代表

B. 中介机构技术负责人

C. 提供服务的项目负责人

D. 本单位负责人

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第30题

生产经营单位委托安全生产中介机构提供安全生产技术、管理服务的,保证安全生产的责任由()承担。

A. 中介机构法人代表

B. 中介机构技术负责人

C. 提供服务的项目负责人

D. 本单位负责人

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第31题

下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法符合规定的是()。

A. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露的,可以免除信息披露义务人的责任

B. 信息披露义务人可以是股权投资基金管理人的董事会秘书

C. 信息披露义务人只能是股权投资基金管理人

D. 同一基金可以存在多个信息披露义务人

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第32题

机电一体化技术的基础是()。

A. 计算机与信息处理技术

B. 自动控制技术

C. 机械技术

D. 伺服传动技术

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第33题

机电一体化技术的基础是()。

A. 计算机与信息处理技术

B. 自动控制技术

C. 机械技术

D. 伺服传动技术

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第34题

机电一体化技术的基础是()。

A. 计算机与信息处理技术

B. 自动控制技术

C. 机械技术

D. 伺服传动技术

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第35题

机电一体化技术的基础是()。

A. 计算机与信息处理技术

B. 自动控制技术

C. 机械技术

D. 伺服传动技术

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第36题

机电一体化技术的基础是()。

A. 计算机与信息处理技术

B. 自动控制技术

C. 机械技术

D. 伺服传动技术

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第37题

下列关于私募基金服务业务的报告义务的有关说法中正确的是()。

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的,应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的,应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5%的,应当及时向基金业协会报告

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第38题

下列描述正确的是()。

A. 对于服务对象来说,服务协议是服务对象获得有效服务的规范化保障

B. 对于社会工作者来说,服务协议则是社会工作者敦促服务对象参与服务过程、与社会工作者积极配合的必要保证

C. 当服务对象生活在机构的服务区域之外时,可允许社会工作者提供必要的转介服务

D. 社会工作者在制订好了服务工作计划之后必须与服务对象签订书面的服务协议

E. 包裹式服务不是一个机构和社会工作专业本身能够完成的,通常涉及许多相关认识和机构的配合

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第39题

下列有关信息披露义务人的说法,不正确的是()。

A. 信息披露义务人应当保证所披露信息的真实性.准确性和完整性

B. 同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

C. 信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

D. 信息披露义务人由股权投资基金管理人.股权投资基金托管人组成

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第40题

下列关于基金服务业务的说法,错误的是()。

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

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第41题

基金服务业务中可能存在的利益冲突说法错误的是()

A. 基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产

B. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理

C. 基金托管人一定不得被委托担任同一基金的基金服务机构。

D. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力

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第42题

某社会工作服务机构主管收到社会工作者撰写的项目策划书,计划招募60名志愿者,为某养老院30名失能老人撰写回忆录。该主管审批这份策划书时,需要重点考虑的有()

A. 该服务是否符合上级领导要求和机构的业务范围

B. 该养老院的老人和管理层是否支持开展此项服务

C. 机构能否在服务周期内招募到足够数量的志愿者

D. 该服务提供后的经济效益是否大于服务成本

E. 该服务结束后,机构是否有能力测量其效果

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第43题

为保障旅游者的合法权益,依据《中华人民共和国旅游法》,国务院旅游主管部门和县级以上地方人民政府应当根据需要建立相关旅游平台,无偿向旅游者提供()。

A. 必要信息

B. 咨询服务

C. 必要信息或咨询服务

D. 必要信息和咨询服务

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第44题

生产经营单位有需要,安全中介服务机构即可提供服务。

A. 正确

B. 错误

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第45题

生产经营单位有需要,安全中介服务机构即可提供服务。

A. 正确

B. 错误

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第46题

王琳和王芳在一块工作,但是王琳是社会工作者,而王芳是志愿者,那么下列对二人的表述正确的有()。

A. 王琳是职业助人者,领取工资;王芳是自愿奉献,不求回报

B. 王琳是社会服务机构的正式员工,王芳是社会服务机构的兼职员工

C. 王琳必须经过专门的助人理论和技术的训练,王芳主要依托原有的知识和技术提供帮助

D. 王琳的服务行为受到社会工作专业守则约束,王芳的服务行为受到一般行为规范约束

E. 王琳要接受行业组织的考核与监督,而王芳只要履行了服务责任即可

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第47题

以下对社会工作价值观操守原则中注重为服务对象保密原则的表述,错误的是()。

A. 未经服务对象同意或允许,社会工作者不得向第三方透露涉及服务对象个人身份资料

B. 未经服务对象同意或允许,社会工作者不得向第三方透露危害服务对象权益的隐私信息

C. 在特别情况下必须透露有关信息时,社会工作者可向第三方公开服务对象的所有信息

D. 在特别情况下必须透露有关信息时,社会工作者应向机构或有关部门报告,并告知服务对象有限度公开隐私信息的必要性及采取相关保护措施

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第48题

以下关于民间资本兴办的托养服务机构与公办托养服务机构的说法,正确的是()。

A. 两者有同样的优惠政策

B. 两者有同样的扶助措施

C. 两者在政策知情方面享受同等权益

D. 两者在信息共享方面享受同等权益

E. 两者在数据共享方面享受同等权益

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第49题

社会工作者在策划项目时,一方面要考虑服务对象的问题和需求,另一方面要考虑资源保障的状况。为争取机构管理者支持,社会工作者在策划时还应当考虑()。

A. 服务项目实现和达成目标的程度

B. 服务项目目标是否与机构目标一致

C. 服务项目是否符合政策要求

D. 机构的资源是否充足可用

E. 服务项目是否是机构所必须提供的

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第50题

关于基金服务机构提供的服务内容,表述错误的是()。

A. 基金募集

B. 估值核算

C. 投资决策

D. 份额登记

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财务顾问的职责包括()。①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律.行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观.公正的发表专业意见④接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复 中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况 财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好(??)工作。1.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务2.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作3.督促和坚持申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况4.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告 财务顾问及财务顾问主办人出现()中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织.协调义务.申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的 上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。1.监管谈话2.出具警示函3.责令改正4.责令定期报告 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的()。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请 存在()的,不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的()。 财务顾问及其财务顾问主办人采取不正当竞争手段进行恶性竞争的,中国证监会一般不会采取()。 证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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