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第1题
证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.
责任自负原则
B.
需知原则
C.
分散投资原则
D.
理智投资原则
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第2题
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
②③④
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第3题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.
该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.
该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.
该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.
该证券公司分配股利或者增资的计划
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第4题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。
A.
建立内幕信息知情人管理制度
B.
与公司工作人员签署保密文件
C.
对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件.即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.
证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
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第5题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。
A.
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.
各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责
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第6题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第7题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.
公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.
申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.
公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
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第9题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。
A.
分支机构负责人
B.
监事长
C.
董事会
D.
经营管理的主要负责人
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第10题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
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第11题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.
公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响
B.
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.
公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动
D.
持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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第12题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第13题
证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在（）等方面相分离。
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第14题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司.股东.董事.管理层.员工要遵守的原则有（）。Ⅰ基金份额持有人利益优先原则Ⅱ公司独立运作原则Ⅲ公司的统一性和完整性原则Ⅳ业务与信息隔离原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。
A.
公司独立运作原则
B.
制衡原则
C.
经营运作公平正义原则
D.
股东诚信与合作原则
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第16题
以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。
A.
便利性
B.
完整性
C.
及时性
D.
真实性
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第17题
证券公司应当落实（）应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定.演练.评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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第18题
下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第20题
“董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第21题
以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
A.
利用套取手段获取内幕信息的
B.
利用刺探手段获取内幕信息的
C.
内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
D.
在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源
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第22题
注册制的特点不包括（）
A.
以信息披露为中心
B.
证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
C.
证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
D.
是一种不同于审批制.核准制的证券发行监管制度
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第23题
（）不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。
A.
安全性原则
B.
时效性原则
C.
可操作性原则
D.
实用性原则
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第24题
输入、输出、汇编施工信息资料注意事项包括选择合适的专业软件和（）。
A.
信息的输入
B.
信息的输出
C.
信息的整理
D.
信息的汇编
E.
信息的管理
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第25题
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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第26题
建设工程信息管理中应遵循的基本原则有（）。
A.
标准化原则
B.
有效性原则
C.
时效性原则
D.
可预见原则
E.
定量化原则
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第27题
建设工程信息管理中应遵循的基本原则有（）。
A.
标准化原则
B.
有效性原则
C.
时效性原则
D.
可预见原则
E.
定量化原则
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第28题
以下属于基金信息披露的自律规则的是（）。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券交易所业务规则》
C.
《证券投资基金信息披露管理办法》
D.
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
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第29题
“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会.董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公平对待原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第30题
以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.
信息报送制度
B.
年报审计监管
C.
季报审计监管
D.
信息公开披露制度
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第31题
在我国，基金的信息披露具有（）。
A.
非强制性
B.
主动性
C.
强制性
D.
部分强制性
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第32题
我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。
A.
《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D.
《证券投资基金法》
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第33题
在信息计划的实施中,应该(),从而可以不断改进信息管理工作。
A.
定期检查信息的有效性
B.
检查信息成本
C.
核实造价控制资料
D.
管理合同控制资料
E.
检查信息的真实性
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第34题
在进行建设工程信息管理中，应遵循标准化原则、有效性原则、定量化原则、可预见性原则和（）。
A.
时效性原则
B.
统一性原则
C.
定性化原则
D.
信息化原则
E.
高效处理原则
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第35题
在进行建设工程信息管理中，应遵循标准化原则、有效性原则、定量化原则、预见性原则和（）。
A.
时效性原则
B.
统一性原则
C.
定性化原则
D.
信息化原则
E.
高效处理原则
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第36题
公共信息网络发布信息保密管理坚持“谁发布、谁负责”的原则。
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第37题
公共信息网络发布信息保密管理坚持谁授权、谁负责"的原则。
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第38题
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
基金信息披露的最根本.最重要的原则是（）原则。
A.
时效性
B.
重要性
C.
真实性
D.
全面性
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第40题
信息安全主要分技术与管理两大环节包括（）。
A.
信息安全的技术防范
B.
信息的发布审核
C.
信息的检查
D.
信息安全责任制的落实
E.
建立信息保密制度
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第41题
在预警信息管理系统中，信息辨伪可通过建立信息与目前事件状态之间关系，然后由目前事件反证原有信息，若反证结果与原有信息偏误较大，则证明信息来源有误或过时。()
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第42题
在预警信息管理系统中，信息辨伪可通过建立信息与目前事件状态之间关系，然后由目前事件反证原有信息，若反证结果与原有信息偏误较大，则证明信息来源有误或过时。()
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第43题
在预警信息管理系统中，信息辨伪可通过建立信息与目前事件状态之间关系，然后由目前事件反证原有信息，若反证结果与原有信息偏误较大，则证明信息来源有误或过时。()
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第44题
在预警信息管理系统中，信息辨伪可通过建立信息与目前事件状态之间关系，然后由目前事件反证原有信息，若反证结果与原有信息偏误较大，则证明信息来源有误或过时。()
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第45题
在预警信息管理系统中，信息辨伪可通过建立信息与目前事件状态之间关系，然后由目前事件反证原有信息，若反证结果与原有信息偏误较大，则证明信息来源有误或过时。()
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第46题
在预警信息管理系统中，信息辨伪可通过建立信息与目前事件状态之间关系，然后由目前事件反证原有信息，若反证结果与原有信息偏误较大，则证明信息来源有误或过时。()
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第47题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第48题
要求披露的信息必须是客观事实，不能是经过扭曲或者粉饰的信息是基金信息披露的（）原则
A.
公平披露原则
B.
真实性原则
C.
准确性原则
D.
完整性原则
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第49题
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。
A.
信息技术规划
B.
信息系统建设
C.
信息安全保障
D.
信息风险监控
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第50题
“三公”原则中的（）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
