更多“以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。”相关的问题
第1题
以下（）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.
信息报送制度
B.
年报审计监管
C.
季报审计监管
D.
信息公开披露制度
点击查看答案
第2题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
点击查看答案
第3题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
点击查看答案
第4题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
点击查看答案
第5题
关于基金信息披露的作用，以下描述不正确的是（）。
A.
信息披露有利于提高证券市场的效率
B.
信息披露有利于防止利益冲突与利益输送
C.
信息披露有利于投资价值的判断
D.
信息披露有利于基金公司投资业绩的提高
点击查看答案
第6题
按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（）。
A.
在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的
B.
在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
C.
当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的
D.
在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的
点击查看答案
第7题
注册制的特点不包括（）
A.
以信息披露为中心
B.
证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
C.
证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
D.
是一种不同于审批制.核准制的证券发行监管制度
点击查看答案
第8题
下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券交易所业务规则》
D.
《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
点击查看答案
第9题
公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露。明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（）。
A.
事前监督
B.
事前审查
C.
事后监督
D.
事后审查
点击查看答案
第10题
我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。
A.
《证券投资基金信息披露内容和格式准则》
B.
《证券投资基金信息披露编报规则》
C.
《证券投资基金信息披露XBRL模板》
D.
《证券投资基金法》
点击查看答案
第11题
证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事.监事.高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。
A.
薪酬管理的基本制度及决策程序
B.
年度薪酬总额和在董事.监事.高级管理人员之间的分布情况
C.
薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.
对董事.高级管理人员的考核建议
点击查看答案
第12题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.
政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
B.
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.
证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息
点击查看答案
第13题
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性.准确性.完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
点击查看答案
第14题
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
点击查看答案
第15题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
点击查看答案
第16题
以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。
A.
便利性
B.
完整性
C.
及时性
D.
真实性
点击查看答案
第17题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。
A.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B.
按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.
证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D.
按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务
点击查看答案
第18题
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。
A.
全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.
主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.
主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.
主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》
点击查看答案
第19题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
所在地中国证监会派出机构
B.
与其建立介绍业务委托关系的期货公司
C.
中国期货业协会
D.
所在地工商行政管理机构
点击查看答案
第20题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案。
A.
期货交易所
B.
中国证券业协会
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
中国期货业协会
点击查看答案
第21题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.
该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.
该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.
该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.
该证券公司分配股利或者增资的计划
点击查看答案
第22题
下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第23题
某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项说法错误的是（）。
A.
该上市公司未披露重要信息，构成违规披露.不披露重要信息罪
B.
该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露.不披露重要信息罪的认定
C.
A某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉
D.
A某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉
点击查看答案
第24题
证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第25题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
点击查看答案
第26题
发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
点击查看答案
第27题
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）
点击查看答案
第28题
下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。
A.
基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本.最重要的原则
B.
在披露形式上，要求遵循准确性原则.易解性原则和易得性原则
C.
完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露
D.
易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露
点击查看答案
第29题
证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（）。
A.
年度报告
B.
每日报告
C.
月度报告
D.
临时报告
点击查看答案
第30题
中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利.义务和责任。
A.
2012年
B.
2011年
C.
2010年
D.
2013年
点击查看答案
第31题
证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（）。①账户管理②授信管理③标的证券管理④保证金管理
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
点击查看答案
第32题
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（）。
A.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
B.
责令改正
C.
给予警告
D.
处以五十万元以上五百万元以下的罚款
点击查看答案
第33题
下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
点击查看答案
第34题
全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
点击查看答案
第35题
下列关于公募基金和私募基金的募集方式及监管要求的说法中，错误的是（）。
A.
公募基金可以向不特定投资者公开募集资金
B.
公募基金在法律和监管部门的严格监管下，有信息披露.利润分配等行业规范
C.
私募基金在信息披露.投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活
D.
私募基金也可向不特定投资者公开募集资金
点击查看答案
第36题
主办券商应在取得业务备案函后（）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况.主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
点击查看答案
第37题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.
年度报告
B.
半年度报告
C.
月度报告
D.
临时报告
点击查看答案
第38题
信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
5万元以上50万元以下
B.
10万元以上30万元以下
C.
50万元以上500万元以下
D.
60万元以上600万元以下
点击查看答案
第39题
中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（）
点击查看答案
第40题
下列关于违规披露.不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（）。Ⅰ.本罪侵犯的客体只包含国家对证券市场的管理制度Ⅱ.本罪在客观方面表现为公司向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益的行为Ⅲ.本罪在主观方面只能由故意构成，过失不构成本罪Ⅳ.本罪的主体是特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司.企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
点击查看答案
第41题
证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
点击查看答案
第42题
以下属于基金信息披露的自律规则的是（）。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券交易所业务规则》
C.
《证券投资基金信息披露管理办法》
D.
《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
点击查看答案
第43题
在我国，基金的信息披露具有（）。
A.
非强制性
B.
主动性
C.
强制性
D.
部分强制性
点击查看答案
第44题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
点击查看答案
第45题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
点击查看答案
第46题
下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。Ⅰ有利于投资者的价值判断Ⅱ能有效防止信息滥用Ⅲ可以彻底解决证券市场的信息不对称问题Ⅳ有利于提高证券市场的效率
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
点击查看答案
第47题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（）。
A.
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.
证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.
证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.
证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改
点击查看答案
第48题
基金募集信息披露可以分为（）和（）。
A.
首次募集信息披露；再次募集信息披露
B.
公募信息披露；私募信息披露
C.
首次募集信息披露；存续期募集信息披露
D.
公募信息披露；定期募集信息披露
点击查看答案
第49题
证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
点击查看答案
第50题
UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。
A.
监管
B.
投资.销售
C.
法律适用
D.
基金销售及信息披露
点击查看答案
搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
