更多“证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率”相关的问题
第1题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第2题
证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作承担责任，履行的职责包括（）。①组织实施董事会相关决议②建立责任明确.程序清晰的信息技术管理组织架构③明确管理职责.工作程序和协调机制④完善绩效考核和责任追究机制
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①②④
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第3题
证券公司应当落实（）应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定.演练.评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复②各业务部门负责评估本业务条线信息技术突发事件相关风险，开展业务影响分析，确定并实施重要业务恢复目标与恢复策略③风险管理部门负责评估信息系统与相关业务恢复目标和恢复策略制定的合理性，确保与公司整体风险管理策略保持一致④应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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第4题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。
A.
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.
各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责
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第5题
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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第6题
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（）。
A.
信息技术规划
B.
信息系统建设
C.
信息安全保障
D.
信息风险监控
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第7题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。
A.
分支机构负责人
B.
监事长
C.
董事会
D.
经营管理的主要负责人
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第8题
下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有（）。Ⅰ.确定公司风险管理总体目标Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略Ⅲ.审议重大事件.重大决策的风险评估意见Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（）。
A.
根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略.整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面.有效执行
B.
在董事会授权范围内批准重大事件.重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.
根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.
确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
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第10题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第11题
下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（）。
A.
从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
B.
从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。
C.
证券监管机构.证券基金业自律组织任职8年以上。
D.
最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。
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第12题
以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①②④
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第13题
信息安全主要分技术与管理两大环节包括（）。
A.
信息安全的技术防范
B.
信息的发布审核
C.
信息的检查
D.
信息安全责任制的落实
E.
建立信息保密制度
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第14题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第15题
基金公司内控制度包含下列基本管理制度（）。Ⅰ.风险控制制度和投资管理制度Ⅱ.基金会计制度和信息披露制度Ⅲ.监察稽核制度和公司财务制度Ⅳ.资料档案管理制度和信息技术管理制度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
以下属于基本管理制度的内容的是（）。①风险控制②基金会计③业绩评估考核④岗位设置⑤监察稽核⑥投资管理
A.
①②③④⑤⑥
B.
①②③④
C.
②③④⑤
D.
①②③⑤⑥
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第17题
基金公司应设立独立于业务体系汇报路径的风险管理职能部门或岗位，其职责包括（）。Ⅰ.执行公司的风险管理战略和决策，拟定公司风险管理制度Ⅱ.对风险进行定量和定性的评估Ⅲ.对新产品.新业务进行独立监测和评估，提出风险防范和控制建议Ⅳ.改进风险管理方法.技术和模型
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
风险管理职能部门职责包括（）。①执行公司的风险管理战略和决策②对风险进行定性和定量评估③对新产品.新业务进行独立监测和评估④对风险管理决策和风险管理制度执行情况进行检查.评估和报告
A.
①③④
B.
①②③④
C.
②③④
D.
①②④
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第19题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第20题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。
A.
证券公司首席风险官；证券公司董事会
B.
证券公司首席风险官；子公司董事会
C.
证券公司董事长；证券公司董事会
D.
证券公司总经理；子公司董事会
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第21题
证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（）。①应急管理建设目标②备份信息系统建设③备份数据恢复机制④业务恢复或替代措施⑤应急联系方式
A.
①②④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②③④⑤
D.
①②③④
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第22题
下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中，错误的是（）。
A.
建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
B.
明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
C.
信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
D.
建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料
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第23题
项目管理机构应按照信息管理计划实施信息过程管理，项目信息中与项目有关的外部信息包括（）。
A.
自然信息
B.
利益相关方信息
C.
内部的各种管理和技术信息
D.
法规市场
E.
市场信息
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第24题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。
A.
首席风险官；证券公司董事会
B.
首席风险官；子公司董事会
C.
首席风险官；首席风险官
D.
子公司董事会；子公司董事会
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第25题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。
A.
建立内幕信息知情人管理制度
B.
与公司工作人员签署保密文件
C.
对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件.即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.
证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
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第26题
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
②③④
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第27题
《上海市建筑市场信用信息管理办法》规定，从业单位基本信息主要包含（）。
A.
工商登记信息
B.
资质信息、安全生产许可信息（建筑业企业）
C.
执业资格注册人员和工程技术人员、经济管理人员、技术工人信息
D.
工程业绩信息
E.
与管理相关的其它信息
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第28题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.
不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.
建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
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第29题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第30题
证券公司（）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
A.
董事会
B.
监事会
C.
股东（大）会
D.
经理层
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第31题
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会.经理层及其首席风险官.相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制Ⅱ.证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好.政策.信息披露等风险管理重大事项Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第32题
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，下列不属于信息披露合规性风险管理主要措施的是（）。
A.
建立信息披露风险责任制
B.
将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任
C.
对宣传推介材料进行合规审核
D.
信息披露前应经过必要的合规性审查
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第33题
决定聘任.解聘.考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。
A.
董事会
B.
股东（大）会
C.
经营管理主要负责人
D.
分支机构负责人
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第34题
证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.
责任自负原则
B.
需知原则
C.
分散投资原则
D.
理智投资原则
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第35题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门.分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A.
证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历
B.
合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.
证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.
证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
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第36题
信息安全主要分（）环节。
A.
组织
B.
技术
C.
管理
D.
保存
E.
加密
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第37题
一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。
A.
公司是否独立运作
B.
公司员工工资是否符合规定
C.
公平交易制度建设及执行情况
D.
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
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第38题
下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。
A.
主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
B.
内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
C.
该罪主观方面包括故意和过失
D.
保险公司从业人员可以构成该罪主体
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第39题
工程项目文档资料传递渠道的中枢是项目管理班子中的（）。
A.
技术负责人
B.
项目副经理
C.
资料员
D.
信息管理人员
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第40题
负责特种设备安全监督管理的部门对依法办理使用登记的特种设备应当建立（）；对达到报废条件的特种设备，应当及时督促特种设备使用单位依法履行报废义务。
A.
完整的监督管理档案和信息查询系统；
B.
完整的监督管理档案；
C.
信息查询系统；
D.
技术档案。
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第41题
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责是（）。Ⅰ.合规总监Ⅱ.首席风险官Ⅲ.合规部门Ⅳ.风险管理部门
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
在五位一体监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。具体包括（）。
A.
在净资本监管工作中，负责制定期货公司风险监管指标标准、监管规则及净资本补足制度，督促、指导期货公司净资本监管工作的落实以及采取必须由中国证监会采取的监管措施等
B.
在期货公司风险处置工作中，负责法规政策的制定，对地方证监局风险处置工作进行指导和协调
C.
在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责研究制定期货公司董事、监事和高级管理人员监管制度框架，制定和修改期货公司董事、监事和高级管理人员管理办法和规则
D.
在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
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第43题
证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通.传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别.计量.监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.
董事会
B.
监事会
C.
流动性风险管理部门
D.
经理层
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第44题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。
A.
合规部门对王某负责
B.
合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.
证券公司应当将合规部门与承担稽核.风控.内审.法务职责相关的部门进行区分
D.
合规部门中具备3年以上证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人
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第45题
下列各项关于基金估值法律依据的描述错误的是（）。
A.
《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格
B.
《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人
C.
《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定
D.
《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务
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第46题
证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施②信息技术服务机构及其控股股东.实际控制人.实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录③具备安全.稳定的信息技术服务能力④具备及时.高效的应急响应能力⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力
A.
①②④⑤
B.
①②③⑤
C.
①②③④⑤
D.
①②③④
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第47题
“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第48题
证券公司应当按照（）有关规定采集.记录.存储.报送客户交易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实.准确.完整。
A.
中国人民银行
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
工商管理局
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第49题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（）。
A.
证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.
证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.
证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.
证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责
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第50题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
A.
监事会
B.
经理层
C.
董事会
D.
风险管理部门
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
