更多“以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息”相关的问题
第1题
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原则②证券公司应确保保密侧业务与公开侧业务之间的办公场所和办公设备封闭和相互独立，信息系统相互独立或实现逻辑隔离③利用未公开信息进行交易获取非正常收益的行为尚无法律限制④敏感信息包含内幕信息和其他未公开信息
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
②③④
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第2题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.
该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.
该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.
该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.
该证券公司分配股利或者增资的计划
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第3题
证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
A.
责任自负原则
B.
需知原则
C.
分散投资原则
D.
理智投资原则
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第4题
证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。
A.
建立内幕信息知情人管理制度
B.
与公司工作人员签署保密文件
C.
对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件.即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.
证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密
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第5题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第6题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第7题
证券期货经营机构应当采取有效措施，确保私募资产管理业务与其他业务在（）等方面相分离。
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第8题
下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（）。
A.
主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
B.
内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
C.
该罪主观方面包括故意和过失
D.
保险公司从业人员可以构成该罪主体
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第9题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第10题
信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（）。
A.
信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评
B.
证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.
证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.
除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施
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第11题
证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.
政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息
B.
上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
C.
上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.
证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息
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第12题
下列属于内幕交易行为的是（）。
A.
投资者猜测某公司有重大利好而买入证券
B.
内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
C.
内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
D.
与他人串通.以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量
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第13题
甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。
A.
内幕交易行为
B.
操纵市场行为
C.
利用未公开信息交易行为
D.
欺诈客户行为
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第14题
以下有（）行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
A.
利用套取手段获取内幕信息的
B.
利用刺探手段获取内幕信息的
C.
内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
D.
在内幕信息敏感期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源
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第15题
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性.准确性.完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。①涉及证券公司客户隐私的信息②涉及第三方商业秘密的信息③合同约定不得向公众公开的信息④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第16题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.
不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.
建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
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第17题
股东不得直接或间接要求董事.经理层及其他员工提供基金投资.研究等方面的非公开信息和资料体现了基金管理公司治理的（）原则。
A.
业务与信息隔离
B.
股东诚信与合作
C.
长效激励约束
D.
公司独立运作
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第18题
“股东不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第19题
下列关于基金管理人信息披露的说法，正确的是（）。Ⅰ.信息披露是基金管理人必须履行的义务Ⅱ.信息披露可能对证券市场价格和投资者行为产生重大影响Ⅲ.对信息披露出现失误的相关人员追究责任Ⅳ.不得泄露未公开信息
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第21题
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（）。
A.
主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理.内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.
主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.
主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况.接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.
未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
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第22题
关于跨越信息隔离墙管理的说法，正确的是（）。
A.
公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意
B.
跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙
C.
跨墙人员在跨墙后不应泄露跨墙期间知悉的内幕信息
D.
证券公司无须对跨墙人员的行为进行监督管理
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第23题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.
公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响
B.
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.
公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动
D.
持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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第24题
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
A.
利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券.期货交易活动，或者明示.暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为
B.
利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.
涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.
涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
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第25题
证券交易所对证券市场可以进行（）活动。①提供证券交易的场所.设施和服务②管理和公布市场信息③开展投资者教育和保护④对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第26题
（）是指利用能够影响证券价格的重要非公开信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A.
内幕交易
B.
不正当竞争
C.
操纵市场
D.
倒卖交易
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第27题
下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.
期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.
制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.
建立健全信息隔离机制
D.
保持办公场所和办公设备相对独立
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第28题
期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司（）应当对前款规定事项进行检查落实。
A.
总经理
B.
总经理制定的副总经理
C.
首席风险官
D.
董事长
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第29题
相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有（）。Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄漏内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第30题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（）。
A.
分支机构负责人
B.
监事长
C.
董事会
D.
经营管理的主要负责人
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第31题
证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略.风险管理策略.资本实力相一致②公司章程规定的其他信息技术管理职责③建立信息技术人力和资金保障方案④评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第32题
相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司.股东.董事.管理层.员工要遵守的原则有（）。Ⅰ基金份额持有人利益优先原则Ⅱ公司独立运作原则Ⅲ公司的统一性和完整性原则Ⅳ业务与信息隔离原则
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原则的是（）。
A.
公司独立运作原则
B.
制衡原则
C.
经营运作公平正义原则
D.
股东诚信与合作原则
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第34题
下列关于有效市场假说说法正确的是（）。
A.
弱有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息
B.
半强有效市场认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息
C.
强有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息
D.
强有效市场认为股价已反映了所有公开的信息
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第35题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。
A.
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任
B.
各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任
C.
证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任
D.
监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责
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第36题
期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A.
保密机制
B.
防范机制
C.
防火墙机制
D.
隔离机制
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第37题
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（）。Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排，期货公司总经理应当对前款规定事项进行检查落实。（）
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第39题
以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。①数据安全保障措施②数据分类分级③信息系统权限管理④经营数据和客户信息保护
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①②④
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第40题
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。Ⅰ.信息报送制度，即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告Ⅱ.发生影响或者可能影响证券公司经营管理.财务状况.风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因.目前的状况.可能产生的后果和拟采取的相应措施Ⅲ.信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露Ⅳ.年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第41题
下列关于保守秘密的基本要求，说法不正确的是（）。
A.
应当妥善保管并严格保守客户秘密，非经许可不得泄露客户资料和交易信息
B.
不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益
C.
不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.
离职后，可以泄露客户资料和交易信息
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第42题
保守秘密要求基金从业人员应当做到（）。
A.
在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制
B.
不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以为自己谋取利益
C.
不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息
D.
不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息，但可用以为他人谋取利益
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第43题
发达.高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）。①与之相适应的.高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集.分析.预测和交换信息的制度与技术④现代化的信息通信设备系统
A.
①③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第44题
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第45题
“董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职”体现的是（）。
A.
业务与信息隔离原则
B.
公司独立运作原则
C.
公司的统一性和完整性原则
D.
经营运作公开.透明原则
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第46题
下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（）。1.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的2.证券交易成交额累计在30万元以上的3.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的4.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.
1、3、4
B.
3、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第47题
《建筑工人实名制管理办法（试行）》规定，建筑施工企业按规定在施工现场显著位置设置“建筑工人维权告示牌”（）。
A.
公开项目信息
B.
公开工人信息
C.
公开相关信息
D.
公开公司信息
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第48题
《建筑工人实名制管理办法（试行）》规定，建筑施工企业按规定在施工现场显著位置设置“建筑工人维权告示牌”（）。
A.
公开项目信息
B.
公开工人信息
C.
公开相关信息
D.
公开公司信息
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第49题
《建筑工人实名制管理办法（试行）》规定，建筑施工企业按规定在施工现场显著位置设置“建筑工人维权告示牌”（）。
A.
公开项目信息
B.
公开工人信息
C.
公开相关信息
D.
公开公司信息
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第50题
《建筑工人实名制管理办法（试行）》规定，建筑施工企业按规定在施工现场显著位置设置“建筑工人维权告示牌”（）。
A.
公开项目信息
B.
公开工人信息
C.
公开相关信息
D.
公开公司信息
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
