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第1题
向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A.
不特定对象
B.
累计超过300人的特定对象
C.
累计超过200人的特定对象
D.
累计超过100人的特定对象
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第2题
下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。
A.
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
证券的代销.包销期限最长不得超过90日
C.
证券承销业务采取代销或者包销方式
D.
公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案
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第3题
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成
A.
证券公司
B.
会计师事务所
C.
律师事务所
D.
证券交易所
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第4题
下面关于企业债券的说法正确的是（）。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销.余额包销或全额包销方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
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第5题
股票发行采取溢价发行的，其发行价格（）。
A.
由发行人单方面确定
B.
由承销的证券公司单方面确定
C.
由国务院证券监督管理机构确定
D.
由发行人与承销的证券公司协商确定
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第6题
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）.
A.
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
B.
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
C.
证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
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第7题
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。
A.
代销方式
B.
承销方式
C.
包销方式
D.
直销方式
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第8题
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率.偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
A.
①
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第9题
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
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第10题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。
A.
发行人的实际控制人
B.
发行人的法定代表人
C.
发行人
D.
发行人的控股股东
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第11题
对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
A.
承销团甲类成员最高限额为当期的35％
B.
承销团乙类成员最高限额为当期的25％
C.
承销团甲类成员最高限额为当期的30％
D.
承销团乙类成员最高限额为当期的30％
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第12题
凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.
不可上市流通；财政部.中国人民银行和中国证监会
B.
不可上市流通；财政部和中国人民银行
C.
可上市流通；财政部和中国人民银行
D.
可上市流通；中国证监会和中国人民银行
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第13题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第14题
下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（）。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作
A.
①②
B.
①②③
C.
③④
D.
①②③④
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第15题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。
A.
事先不需要取得客户同意
B.
事后不需告知客户
C.
不需向证券交易所报告
D.
防范利益冲突.保护客户合法权益
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第16题
财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。
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第17题
按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。
A.
经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.
经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.
经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.
经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司
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第18题
在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。
A.
中国人民银行
B.
省级人民政府
C.
省级发展改革部门
D.
省级财政厅
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第19题
财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。
A.
记账式国债承销团；单一价格；利率
B.
记账式国债承销团；多重价格；价格
C.
凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.
凭证式国债承销团；多重价格；利率
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第20题
证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
三十万元以上三百万元以下
D.
二十万元以上二百万元以下
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第21题
包销与代销的区别包括（）。Ⅰ.代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ.包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第22题
下列选项中，错误的是（）。
A.
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.
担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.
担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.
证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序
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第23题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第24题
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
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第25题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。
A.
责令停止承销或者销售
B.
没收违法所得
C.
没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.
情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
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第26题
证券的承销方式包括（）。①统销②包销③代销④直销
A.
①③
B.
②③
C.
①②③
D.
①②③④
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第27题
中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（）
A.
企业改制的同时；律师事务所
B.
向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司
C.
完成申报流程之后；会计师事务所
D.
证监会通过初审后；第三方服务机构
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第28题
证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介.定价.配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。
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第29题
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.
在证券交易所开立债券托管账户
C.
向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.
向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
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第30题
下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）。
A.
发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价
B.
信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.
信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.
服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行
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第31题
对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）。
A.
180日
B.
90日
C.
360日
D.
60日
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第32题
运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（）原则，防范利益冲突。
A.
货银对付
B.
共同对手方
C.
基金管理人利益优先
D.
基金份额持有人利益优先
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第33题
在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。
A.
始终坚持以降低风险为导向
B.
可以提供交易通道服务.有形服务和信息咨询服务
C.
无须承担对投资者进行风险教育的义务
D.
只能通过内部人员进行直接营销
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第34题
下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（）。
A.
封闭式基金按1.00元募集
B.
基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C.
认购申请已经受理就不能撤单
D.
投资人以“份额”为单位提交认购申请
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第35题
下列说法，正确的是（）。
A.
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.
证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.
证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.
在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。
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第36题
交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。
A.
在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
B.
证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码
C.
投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金
D.
通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内
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第37题
在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.
发起人
B.
受托人
C.
承销商
D.
服务机构
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第38题
中国证监会对证券发行承销过程实施（），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A.
事前监管
B.
事前事中监管
C.
事中事后监管
D.
事后监管
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第39题
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.
1000万
B.
2000万
C.
5000万
D.
1亿
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第40题
下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。
A.
特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.
资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.
承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
D.
资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成
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第41题
下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零
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第42题
根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（）。
A.
应当具有证券承销与保荐业务资格
B.
应当具有证券经纪业务资格
C.
应当具有证券自营业务资格
D.
应当具有代理销售业务资格
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第43题
国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。
A.
0.1％.0.2％
B.
0.2％，0.2％
C.
0.2％.1％
D.
1％，0.2％
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第44题
银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。
A.
证券交易所
B.
承销商自身
C.
中央国债登记结算有限责任公司
D.
中国人民银行
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第45题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划.公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行.销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行.销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会.协会认可的产品
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第46题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.
①③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第47题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款
A.
一百万元以上一千万元以下
B.
二百万元以上二千万元以下
C.
三百万元以上三千万元以下
D.
五百万元以上五千万元以下
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第48题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。Ⅰ.责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第49题
按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
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第50题
证券公司必须将其证券经纪业务.证券承销业务.证券自营业务和（）业务分开办理，不得混合操作。
A.
证券保荐
B.
证券投资咨询
C.
与证券交易活动有关的财务顾问
D.
证券资产管理
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
