更多“下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零”相关的问题
第1题
下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零
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第2题
按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
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第3题
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
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第4题
国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。①每一国债承销团成员最高.最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款
A.
①②③
B.
①③
C.
①②④
D.
①②③④
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第5题
下面关于企业债券的说法正确的是（）。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销.余额包销或全额包销方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
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第6题
下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。
A.
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
证券的代销.包销期限最长不得超过90日
C.
证券承销业务采取代销或者包销方式
D.
公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案
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第7题
对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
A.
承销团甲类成员最高限额为当期的35％
B.
承销团乙类成员最高限额为当期的25％
C.
承销团甲类成员最高限额为当期的30％
D.
承销团乙类成员最高限额为当期的30％
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第8题
下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（）。
A.
封闭式基金按1.00元募集
B.
基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C.
认购申请已经受理就不能撤单
D.
投资人以“份额”为单位提交认购申请
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第9题
按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。1.采取抽奖的方式销售基金2.以低于成本的销售费用销售基金3.未按规定公告擅自变更基金的发售日期4.采取送保险的方式销售基金
A.
1、3
B.
1、2、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第10题
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。
A.
代销方式
B.
承销方式
C.
包销方式
D.
直销方式
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第11题
国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。
A.
0.1％.0.2％
B.
0.2％，0.2％
C.
0.2％.1％
D.
1％，0.2％
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第12题
基金公司直销具有下列（）特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率.偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
A.
①
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第14题
基金从业人员向客户销售基金，可以采用的方式有（）。
A.
降低基金的收费水平
B.
赠送合作方提供的人身意外保险
C.
对申购费率进行8折优惠
D.
配送少量货币基金份额
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第15题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。
A.
记账式国债承销团；单一价格；利率
B.
记账式国债承销团；多重价格；价格
C.
凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.
凭证式国债承销团；多重价格；利率
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第17题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。
A.
直销方式仅销售一家基金公司的产品
B.
代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C.
代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D.
代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
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第18题
包销与代销的区别包括（）。Ⅰ.代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ.包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。
A.
销售渠道比较单一
B.
营销成本较高
C.
以基金公司直销为主
D.
以银行和券商代销为主
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第20题
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。
A.
应当按照基金合同.招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B.
不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C.
不得违规对投资者做出盈亏承诺
D.
对不同投资者违规收取不同费率的费用
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第21题
依据《中华人民共和国道路交通安全法》，出售已达到报废标准的机动车的，没收违法所得，处（）的罚款，对该机动车公安机关交通管理部门应当予以收缴，强制报废。
A.
高于销售金额1倍
B.
低于销售金额1倍
C.
销售金额等额
D.
高于销售金额2倍
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第22题
依据《中华人民共和国道路交通安全法》，出售已达到报废标准的机动车的，没收违法所得，处（）的罚款，对该机动车公安机关交通管理部门应当予以收缴，强制报废。
A.
高于销售金额1倍
B.
低于销售金额1倍
C.
销售金额等额
D.
高于销售金额2倍
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第23题
销售毛利率是（）的比例。
A.
原料成本与销售价格
B.
销售价格与原料成本
C.
毛利额与原料成本
D.
毛利额与销售价格
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第24题
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成
A.
证券公司
B.
会计师事务所
C.
律师事务所
D.
证券交易所
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第25题
向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A.
不特定对象
B.
累计超过300人的特定对象
C.
累计超过200人的特定对象
D.
累计超过100人的特定对象
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第26题
银行代销基金具有下列（）特点。Ⅰ.基金产品和其他金融产品较全Ⅱ.销售网点众多Ⅲ.客户经理制度日渐完善Ⅳ.专注于基金销售
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第27题
目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限不得超过（）天。
A.
397
B.
120
C.
297
D.
100
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第28题
开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
A.
0.75％
B.
1.0％
C.
0.5％
D.
2.0％
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第29题
下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（）。
A.
基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
B.
基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
C.
基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法
D.
中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
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第30题
下列关于基金销售费用具体规范的说法中，错误的是（）。Ⅰ.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费Ⅱ.未经招募说明书载明并公告，可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在各项费用上的分成比例
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
基金销售机构对基金销售人员的（）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
A.
销售行为
B.
流动情况
C.
获取从业资质
D.
以上都是
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第32题
下列选项中，不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是（）。
A.
销售行为
B.
流动情况
C.
联系方式变动
D.
业务培训
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第33题
基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理销售业务手续，不得（）。
A.
接受投资者现金
B.
以个人名义接受投资者款项
C.
收取额外费
D.
以上都是
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第34题
超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
20％
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第35题
下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.
市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.
如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.
在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.
国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
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第36题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面，下列说法正确的是（）。Ⅰ.未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
A.
1～5个
B.
1～3个
C.
1～7个
D.
3～7个
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第38题
在清算结束之日起（）日内，社会团体应向登记管理机关提交法定代表人签署的注销登记申请书等，办理注销登记。
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第39题
下列属于基金销售机构的是（）。
A.
基金直销机构
B.
基金代销机构
C.
独立的第三方基金销售机构
D.
以上都是
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第40题
基金宣传推介材料必经的报备环节是（）。
A.
基金销售业务的高管
B.
督察长
C.
所在地中国证监会派出机构
D.
以上都是
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第41题
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
影响国债销售价格的因素有（）。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
下列关于委托募集的说法错误的是（）。
A.
委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
B.
委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议
C.
我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格
D.
委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序
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第44题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.
①③
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第45题
以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。
A.
应在招募说明书中载明费率标准
B.
代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C.
基金的申购费必须在申购时收取
D.
对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
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第46题
其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
A.
5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B.
5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C.
3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
D.
3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
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第47题
不收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费。
A.
0.75％
B.
1.0％
C.
1.5％
D.
2.0％
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第48题
以下（）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。
A.
自销
B.
全额包销
C.
余额包销
D.
代销
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第49题
下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（）。
A.
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.
基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.
对基金客户进行身份识别
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第50题
目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是（）。
A.
基金销售公司
B.
证券公司
C.
保险公司
D.
商业银行
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
