更多“下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍”相关的问题
第1题
下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
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第2题
国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。
A.
0.1％.0.2％
B.
0.2％，0.2％
C.
0.2％.1％
D.
1％，0.2％
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第3题
按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员
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第4题
国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。①每一国债承销团成员最高.最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35％③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30％④国债承销团成员于招标日后1个工作日内缴纳发行款
A.
①②③
B.
①③
C.
①②④
D.
①②③④
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第5题
下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零
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第6题
对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。
A.
承销团甲类成员最高限额为当期的35％
B.
承销团乙类成员最高限额为当期的25％
C.
承销团甲类成员最高限额为当期的30％
D.
承销团乙类成员最高限额为当期的30％
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第7题
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率.偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
A.
①
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第8题
下面关于企业债券的说法正确的是（）。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销.余额包销或全额包销方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
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第9题
财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。
A.
记账式国债承销团；单一价格；利率
B.
记账式国债承销团；多重价格；价格
C.
凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.
凭证式国债承销团；多重价格；利率
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第10题
当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。①标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率②标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率③标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债发行价格④标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格
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第11题
凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。
A.
不可上市流通；财政部.中国人民银行和中国证监会
B.
不可上市流通；财政部和中国人民银行
C.
可上市流通；财政部和中国人民银行
D.
可上市流通；中国证监会和中国人民银行
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第12题
财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。
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第13题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第14题
下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。
A.
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
证券的代销.包销期限最长不得超过90日
C.
证券承销业务采取代销或者包销方式
D.
公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案
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第15题
影响国债销售价格的因素有（）。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
下列属于记账式国债承销程序的是（）。I.招标发行II.托管III.分销IV.包销
A.
I.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第17题
下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。
A.
市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.
如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.
在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.
国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格
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第18题
记账式国债的承销程序主要有（）阶段。Ⅰ.招标发行Ⅱ.场内挂牌分销Ⅲ.分销Ⅳ.银行间债券市场分销
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成
A.
证券公司
B.
会计师事务所
C.
律师事务所
D.
证券交易所
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第20题
有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。
A.
仅商业银行
B.
商业银行.邮政储蓄银行
C.
商业银行.邮政储蓄银行和信托机构
D.
仅信托机构
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第21题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第22题
向（）发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A.
不特定对象
B.
累计超过300人的特定对象
C.
累计超过200人的特定对象
D.
累计超过100人的特定对象
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第23题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
A.
15分钟
B.
30分钟
C.
1日
D.
60分钟
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第24题
银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。
A.
仅需要填写分销价格和数量
B.
需要填写分销价格.数量和加盖公章
C.
需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.
需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押
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第25题
包销与代销的区别包括（）。Ⅰ.代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ.包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第26题
地方政府债券每一承销团成员最高.最低标位差为（）标位，无须连续投标。
A.
10个
B.
20个
C.
30个
D.
50个
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第27题
记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。
A.
0.1亿元
B.
0.15亿元
C.
0.2亿元
D.
0.25亿元
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第28题
交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。
A.
在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
B.
证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码
C.
投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金
D.
通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内
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第29题
同事（同辈）督导团体的成员可能来自不同机构或团队，所以需要签订明确的督导契约。契约的内容应包括（）
A.
团体成员的角色分工
B.
团体成员承诺提交相关服务记录
C.
每次会议持续的时间和会议程序
D.
团体成员承诺坚持参加督导会议
E.
会议主持人需完成团体督导记录
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第30题
地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。
A.
1～5个
B.
1～3个
C.
1～7个
D.
3～7个
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第31题
超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（）以下的罚款。
A.
5％
B.
10％
C.
15％
D.
20％
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第32题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①②④
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第33题
下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中，错误的是（）。
A.
应当按照基金合同.招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B.
不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C.
不得违规对投资者做出盈亏承诺
D.
对不同投资者违规收取不同费率的费用
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第34题
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.
在证券交易所开立债券托管账户
C.
向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.
向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
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第35题
下列关于安全责任追究制度的说法,正确的是（）。
A.
建设单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失的,依法给予不同金额的罚款处理
B.
情节严重的,处以10万元以上50万元以下罚款,并吊销资质证书
C.
构成犯罪的,依法追究刑事责任
D.
由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失,情节严重的,可以责令停业整顿
E.
施工单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失,情节严重的,可以降低资质等级或吊销资质证书
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第36题
下列关于安全责任追究制度的说法，正确的是（）。
A.
建设单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失的，依法给予不同金额的罚款处理
B.
情节严重的，处以10万元以上50万元以下罚款，并吊销资质证书
C.
构成犯罪的，依法追究刑事责任
D.
由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失，情节严重的，可以责令停业整顿
E.
施工单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失，情节严重的，可以降低资质等级或吊销资质证书
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第37题
下列关于安全责任追究制度的说法，正确的是（）。
A.
建设单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失的，依法给予不同金额的罚款处理
B.
情节严重的，处以10万元以上50万元以下罚款，并吊销资质证书
C.
构成犯罪的，依法追究刑事责任
D.
由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失，情节严重的，可以责令停业整顿
E.
施工单位由于没有履行职责造成人员伤亡和事故损失，情节严重的，可以降低资质等级或吊销资质证书
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第38题
证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
三十万元以上三百万元以下
D.
二十万元以上二百万元以下
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第39题
下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（）。
A.
封闭式基金按1.00元募集
B.
基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C.
认购申请已经受理就不能撤单
D.
投资人以“份额”为单位提交认购申请
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第40题
在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。
A.
中国人民银行
B.
省级人民政府
C.
省级发展改革部门
D.
省级财政厅
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第41题
银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。
A.
证券交易所
B.
承销商自身
C.
中央国债登记结算有限责任公司
D.
中国人民银行
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第42题
证券的承销方式包括（）。①统销②包销③代销④直销
A.
①③
B.
②③
C.
①②③
D.
①②③④
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第43题
赎回收益率（y）可通过下面的（）公式用试错法获得。
A.
「yiwen_img/importSubject/c5754449ce454dafb28117a9406c7252.png」（Y—当期收益率；C—每年利息收益；P—债券价格。）
B.
「yiwen_img/importSubject/a508584ac79e486da65911908eb58839.png」（P—发行价格；n—直到第一个赎回日的年数；M—赎回价格；C—每年利息收益）
C.
「yiwen_img/importSubject/d44408ee6d134fb5b59c2f1f6e451a4a.png」（P—债券价格；C—现金流金额；y—到期收益率；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间（期）。）
D.
「yiwen_img/importSubject/0b673b6659ce46288764da35a71b22c5.png」（P—债券买入时价格；PT—债券卖出时价格；yh—持有期收益率；c—债券每期付息金额；T—债券期限（期数）；t—现金流到达时间。）
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第44题
假设某基金募集规模为4亿元，2011年成立，截至2017年末的资产净值为12.4亿元，各年度投资者缴款和分配金额如下表所示：「yiwen_img/importSubject/20198364760845fb8be59ebf1485f1d5.png」根据公式计算其已分配收益倍数和总收益倍数分别为（）。
A.
0.5；2
B.
1；2.2
C.
1.1；4.2
D.
2；5
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第45题
所谓跨专业团队是由来自不同部门、不同专业领域的专业人员组成的一个团队，以下关于跨专业团队的描述，不正确的是（）。
A.
组成团队的目的是完成一项共同任务
B.
团队成员之间可能会因为差异带来冲突
C.
不同专业的团队成员之间的冲突有利于团队目标实现
D.
团队组建初期的磨合时间比较长，影响团队的整体绩效
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第46题
1988年以前，我国国债发行采用（）方式发行。
A.
通过商业银行销售
B.
通过邮政储蓄柜台销售
C.
行政分配
D.
承购包销
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第47题
老王非常喜欢骑自行车，退休以后经常和骑友相伴旅游，还组织了一些相关比赛活动，甚至拉来几个赞助单位，有骑友就建议成立一个社会团体。下列哪一项不是老王的社会团体成立的条件（）。
A.
老王的社会团体申请成立时活动资金为4万元
B.
老王和50个骑友作为会员申请成立社会团体
C.
老王决定将他们的社会团体称为“中国骑行协会”
D.
老王、45个骑友和5个赞助单位作为会员申请成立社会团体
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第48题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款
A.
一百万元以上一千万元以下
B.
二百万元以上二千万元以下
C.
三百万元以上三千万元以下
D.
五百万元以上五千万元以下
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第49题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。
A.
发行人的实际控制人
B.
发行人的法定代表人
C.
发行人
D.
发行人的控股股东
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第50题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。Ⅰ.责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
