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首页>试题列表>下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是( )。
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[单选题]

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

A. 发起人选择拟证券化资产,并进行打包,然后转移给SPV,从SPV处获得对价

B. 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C. 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D. 服务机构为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行

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第1题

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

A. 发起人选择拟证券化资产,并进行打包,然后转移给SPV,从SPV处获得对价

B. 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C. 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D. 服务机构为证券的发行进行促销,以帮助证券成功发行

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第2题

下列关于资产证券化的具体操作要求的说法,有误的是()。

A. 特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B. 资产支持证券的评级时,需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险

C. 承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D. 资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后,资产证券化的工作并没有全部完成

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第3题

资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用,说法错误的是()。

A. 资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B. 特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构,是资产支持证券的真正发行人

C. 可以证券化的资产都属于优质资产,发行前不需要经过评级机构的信用评级

D. 受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利,代表投资者行使职能

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第4题

关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是()。

A. 质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有

B. 质押式回购期限最长为1年,在1年之内由投资者双方自行商定回购期限

C. 在质押式回购中,交易双方需要商定首期结算金额.到期结算金额和回购债券数量

D. 在办理质押式回购业务前,应签订质押式回购主协议

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第5题

背景资料:某厂进行职工安全教育,由主管安全生产的厂长甲为大家系统讲解了我国安全管理方针以及安全生产管理的原理与原则、事故致因理论、事故预防原理与基本原则等;甲讲,所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体;甲进一步说,所谓能量意外释放理论,是指人受伤害的原因只能是某种能量的转移;能量逆流作用于人体造成伤害可分为两类:第一类伤害是由于施加了超过局部或全身性损伤阈值的能量引起的;第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的;在一定条件下,某种形式的能量能否产生造成人员伤亡事故的伤害及伤害的严重程度取决于能量大小、能量集中程度、接触能量的人体部位、接触能量时间长短和频率以及能量的种类。

A. 中毒属于第二类伤害()。

B. 在其他条件不变时,能量作用于人体的时间越短,对人体的伤害越严重()。

C. 下列说法正确的有()。

D. 按照甲对系统的解释,下列说法正确的有()。

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第6题

背景资料:某厂进行职工安全教育,由主管安全生产的厂长甲为大家系统讲解了我国安全管理方针以及安全生产管理的原理与原则、事故致因理论、事故预防原理与基本原则等;甲讲,所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体;甲进一步说,所谓能量意外释放理论,是指人受伤害的原因只能是某种能量的转移;能量逆流作用于人体造成伤害可分为两类:第一类伤害是由于施加了超过局部或全身性损伤阈值的能量引起的;第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的;在一定条件下,某种形式的能量能否产生造成人员伤亡事故的伤害及伤害的严重程度取决于能量大小、能量集中程度、接触能量的人体部位、接触能量时间长短和频率以及能量的种类。

A. 中毒属于第二类伤害()。

B. 在其他条件不变时,能量作用于人体的时间越短,对人体的伤害越严重()。

C. 下列说法正确的有()。

D. 按照甲对系统的解释,下列说法正确的有()。

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第7题

背景资料:某厂进行职工安全教育,由主管安全生产的厂长甲为大家系统讲解了我国安全管理方针以及安全生产管理的原理与原则、事故致因理论、事故预防原理与基本原则等;甲讲,所谓系统是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体;甲进一步说,所谓能量意外释放理论,是指人受伤害的原因只能是某种能量的转移;能量逆流作用于人体造成伤害可分为两类:第一类伤害是由于施加了超过局部或全身性损伤阈值的能量引起的;第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的;在一定条件下,某种形式的能量能否产生造成人员伤亡事故的伤害及伤害的严重程度取决于能量大小、能量集中程度、接触能量的人体部位、接触能量时间长短和频率以及能量的种类。

A. 中毒属于第二类伤害()。

B. 在其他条件不变时,能量作用于人体的时间越短,对人体的伤害越严重()。

C. 下列说法正确的有()。

D. 按照甲对系统的解释,下列说法正确的有()。

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第8题

莱恩·多亚尔和伊恩·高夫的需要理论的基本内容不包括()。

A. 对自身所处的文化以及自己在所处文化中应该做什么的理解水平是影响一个人自主性的因素之一

B. 基本需要包括身体健康和自主两个方面

C. 某种需要得到满足后,其强烈程度不仅不会减弱,还有可能增强

D. 中介需要是指在文化中能够促进身体健康和人的自主的产品、服务、活动和关系的特性

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第9题

SPV是对()的简称。

A. 发起人

B. 承销商

C. 受托人

D. 特殊目的机构

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第10题

下列选项中,哪些是莱恩·多亚尔和伊恩·高夫的需要理论的基本内容()。

A. 对自身所处的文化以及自己在所处文化中应该做什么的理解水平是影响一个人自主性的因素之一

B. 基本需要包括身体健康和自主两个方面

C. 某种需要得到满足后,其强烈程度不仅不会减弱,还有可能增强

D. 中介需要是指在文化中能够促进身体健康和人的自主的产品

E. 基本需要没有得到满足也可以产生高等需要

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第11题

关于增强权能理论的基本假设与工作取向,下列说法错误的有()。

A. 个人的无力感是由于个人无能而产生的

B. 人与环境的关系是互惠的

C. 每个人都不缺少权能,但是,在现实生活中,许多人却表现为缺乏权能

D. 让受助人充分参与服务计划的制订

E. 受助人是有能力、有价值的

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第12题

下面关于机构投资者描述错误的是()。

A. 在成熟资本市场,机构投资者往往在证券市场中居于主导地位,他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B. 一般来说,机构投资者的投资行为相对理性化,投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

C. 机构投资者由于不具有独立的法律地位,必须建立严格的法律法规对其进行约束

D. 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

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第13题

某小组目标旨在提升家长管教子女的技巧,在一次组员分享活动中,组员甲说:“我觉得自己真失败,根本无法成为一个好妈妈。”组员乙说:“我也有同样感觉,当一个好家长太难,真是力不从心。”组员丙说:“我觉得这个社会的问题太多,我不知道怎么才能成为好爸爸。”此时,社会工作者拟用提问技巧深入了解原因,其适当的表述是()

A. “你们的发言好像跑题了,让我们回到主题好吗?”

B. “你们的发言各有各的道理,家家都有难念的经,是不是这样?”

C. 你们的发言说到想做个好爸爸好妈妈真不容易,我们在下周小组活动中将重点讨论这个问题。?

D. “你们的发言说到各种感觉,能不能描述一下让你们产生这种感觉的具体心情?”

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第14题

下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正.诚实守信的原则

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第15题

下列关于证券投资基金的说法中,错误的是()。

A. 是一种长期投资工具

B. 主要功能是分散投资

C. 投资基金无风险

D. 投资基金可能带来收益,也可能承担损失

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第16题

以下()不属于受托人在资产证券化中的主要职责。

A. 把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投资者

B. 定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

C. 对没有立即转付的款项进行再投资

D. 公布违约事宜,并采取保护投资者利益的法律行为

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第17题

关于债券条款对债券收益率的影响,以下表述正确的是()。

A. 债券的提前赎回条款对债券投资人有利,因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差

B. 债券的提前赎回条款对债券发行人有利,因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差

C. 债券的转换期权条款是对债券发行人有利,因此投资者可能要求一个高的利差

D. 债券的转换期权条款是对债券投资者有利,因此投资者可能要求一个高的利差

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第18题

以下关于社会工作评估的说法错误的一项是()。

A. 要有服务对象参与

B. 主要是机构和社会工作者在做,不需要服务对象的参与

C. 包括过程评估和结果评估

D. 目的之一是验证社会工作方法的有效性

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第19题

以下关于社会工作评估的说法错误的一项是()。

A. 要有服务对象参与

B. 主要是机构和社工在做,不需要服务对象的参与

C. 包括过程评估和结果评估

D. 目的之一是验证社会工作方法的有效性

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第20题

增强权能理论对社会工作实务的主要启示在于,它强调个人的无力感是由于环境的排挤和压力而产生的,以及()。

A. 社会环境中存在着的障碍使人无法发挥自己的能力

B. 每个人都不缺乏权能。却表现为缺乏权能

C. 个人在主观上具有选择与改变的能力

D. 社会工作者与服务对象的关系是一种合作性的伙伴关系

E. 服务对象是有能力、有价值的

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第21题

下列关于UCITS基金投资政策的规定,说法错误的是()。

A. 基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%

B. 基金投资于同一主体发行的证券,成员国可将此比例提高到10%

C. 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时,该类投资的总和不得超过基金资产净值的20%

D. 基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票.债券和基金

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第22题

下列关于非公开基金财产证券投资的说法中,错误的是()。

A. 不得买卖基金份额

B. 可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

C. 可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D. 可以买卖债券

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第23题

下列关于证券公司的表述,说法不准确的是()。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者

A. ①②

B. ②③

C. ②④

D. ③④

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第24题

在成员国监管机关允许的情况下,基金投资于国际组织担保的证券,应投资于不少于()个主体发行的证券。

A. 3

B. 5

C. 6

D. 8

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第25题

关于实证主义理论,下列说法正确的是()。

A. 实证主义理论是一套判断知识有效性的规则

B. 在后现代主义那里,知识是权力的反映

C. 实证主义主张探索世界形成知识的方法是多方面的

D. 对实证主义者来说,价值与知识无关,科学价值是中立的

E. 实证主义认为客观世界是可测量的,而且只有通过定量测量得来的知识才是可信的

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第26题

安全生产法可以做广义和狭义两个方面的理解,下列说法错误的是()。

A. 所有调整安全生产关系的法律规范都属于广义的安全生产法

B. 狭义的安全生产法专指最高立法机关制定的安全生产法律规范

C. 广义与狭义安全生产法的区别在于,广义安全生产法的立法主体是多元的,而狭义安全生产法的立法主体是一元的

D. 我们通常所说的安全生产法是狭义的

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第27题

安全生产法可以做广义和狭义两个方面的理解,下列说法错误的是()。

A. 所有调整安全生产关系的法律规范都属于广义的安全生产法

B. 狭义的安全生产法专指最高立法机关制定的安全生产法律规范

C. 广义与狭义安全生产法的区别在于,广义安全生产法的立法主体是多元的,而狭义安全生产法的立法主体是一元的

D. 我们通常所说的安全生产法是狭义的

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第28题

安全生产法可以做广义和狭义两个方面的理解,下列说法错误的是()。

A. 所有调整安全生产关系的法律规范都属于广义的安全生产法

B. 狭义的安全生产法专指最高立法机关制定的安全生产法律规范

C. 广义与狭义安全生产法的区别在于,广义安全生产法的立法主体是多元的,而狭义安全生产法的立法主体是一元的

D. 我们通常所说的安全生产法是狭义的

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第29题

个人投资者开通科创板股票交易权限的,应符合的条件是()。

A. 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B. 参与证券交易24个月以上

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

D. 参与证券交易12个月以上

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第30题

下列关于证券交易印花税的说法中,正确的是()。

A. 由中国结算公司在同投资者办理交收的过程中代为扣收

B. 由中国结算公司统一向征税机关缴纳

C. 只对受让方按1‰征收,对出让方不再征收

D. 上海证券交易所和深圳证券交易所的各项费用的收费标准相同

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第31题

下列有关法律主体的说法,错误的是()。

A. 在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B. 国家可以作为国家所有权法律关系.刑事法律关系的主体

C. 非营利性法人或非法人组织属于法律主体

D. 在国际上,国家是与国际法有关的法律关系的主体

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第32题

下列说法,正确的是()。

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中,客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。

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第33题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第34题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第35题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第36题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第37题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第38题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第39题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第40题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第41题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第42题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第43题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第44题

下列关于《建设工程安全生产管理条例》颁布实施的意义和作用的阐述,正确的有()。

A. 确立了有关建设工程安全生产监督管理的基本制度

B. 明确了参与建设活动各方责任主体的安全生产责任

C. 明确了有关建设工程质量与进度、投资控制的管理制度

D. 确保了参与各方责任主体安全生产利益及建筑工人安全与健康的合法权益

E. 为维护建筑市场秩序,加强建设工程安全生产监督管理提供了重要的法律依据

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第45题

下列关于UCITS一号指令中对投资政策的规定,说法正确的是()。

A. 基金可投资于近期发行的.已取得许可将于两年内在证券交易所或有管制的市场上市的可转让证券

B. 基金投资于同一主体发行的证券,不得超过基金资产净值的5%

C. 关于申购与赎回价格,规定应至少一个月公布一次

D. 基金可以在通知东道国监管机关三个月后销售,除非后者做出不批准的决定

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第46题

某建筑公司,为了安排下岗职工就业,在集镇路边30m2房间内,开了一个电气焊修理门市部。为了节约资金,焊机用的是已停用一年的旧机,一次测电源用的是闸刀开关,并安装在室内,门口路边就是焊接与切割场所。室内既是焊切工具、氧气瓶、乙炔瓶的储存间,又是工人中午吃饭休息的场所。公司对工人只进行了短期培训,便开始作业。

A. 下列关于焊机的说法正确的是()。

B. 下列关于焊工的说法正确的是()。

C. 下列关于焊工的说法正确的是()。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为,公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样,不受限制。

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第47题

某建筑公司,为了安排下岗职工就业,在集镇路边30m2房间内,开了一个电气焊修理门市部。为了节约资金,焊机用的是已停用一年的旧机,一次测电源用的是闸刀开关,并安装在室内,门口路边就是焊接与切割场所。室内既是焊切工具、氧气瓶、乙炔瓶的储存间,又是工人中午吃饭休息的场所。公司对工人只进行了短期培训,便开始作业。

A. 下列关于焊机的说法正确的是()。

B. 下列关于焊工的说法正确的是()。

C. 下列关于焊工的说法正确的是()。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为,公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样,不受限制。

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第48题

某建筑公司,为了安排下岗职工就业,在集镇路边30m2房间内,开了一个电气焊修理门市部。为了节约资金,焊机用的是已停用一年的旧机,一次测电源用的是闸刀开关,并安装在室内,门口路边就是焊接与切割场所。室内既是焊切工具、氧气瓶、乙炔瓶的储存间,又是工人中午吃饭休息的场所。公司对工人只进行了短期培训,便开始作业。

A. 下列关于焊机的说法正确的是()。

B. 下列关于焊工的说法正确的是()。

C. 下列关于焊工的说法正确的是()。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为,公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样,不受限制。

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第49题

某建筑公司,为了安排下岗职工就业,在集镇路边30m2房间内,开了一个电气焊修理门市部。为了节约资金,焊机用的是已停用一年的旧机,一次测电源用的是闸刀开关,并安装在室内,门口路边就是焊接与切割场所。室内既是焊切工具、氧气瓶、乙炔瓶的储存间,又是工人中午吃饭休息的场所。公司对工人只进行了短期培训,便开始作业。

A. 下列关于焊机的说法正确的是()。

B. 下列关于焊工的说法正确的是()。

C. 下列关于焊工的说法正确的是()。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为,公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样,不受限制。

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第50题

某建筑公司,为了安排下岗职工就业,在集镇路边30m2房间内,开了一个电气焊修理门市部。为了节约资金,焊机用的是已停用一年的旧机,一次测电源用的是闸刀开关,并安装在室内,门口路边就是焊接与切割场所。室内既是焊切工具、氧气瓶、乙炔瓶的储存间,又是工人中午吃饭休息的场所。公司对工人只进行了短期培训,便开始作业。

A. 下列关于焊机的说法正确的是()。

B. 下列关于焊工的说法正确的是()。

C. 下列关于焊工的说法正确的是()。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为,公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样,不受限制。

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按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务①有在证券公司工作的经历②最近三年从事过证券法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年连续从事证券法律领域的教学.研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的()。①监督权②监管权③现场检查权④审查权 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。1.融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易2.证券公司在向客户融资.融券前,应办理客户征信,了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载.保存3.证券公司向客户融资.融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。4.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准2.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员3.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准4.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则.内部控制.风险隔离及合规检查等制度 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务,必须取得().()相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批 下列服务属于证券.期货投资咨询服务的是()。①接受投资人或者客户委托,提供证券.期货投资咨询服务②举办有关证券.期货投资咨询的讲座.报告会.分析会等③在报刊上发表证券.期货投资咨询的文章.评论.报告,以及通过电台.电视台等公众传播媒体提供证券.期货投资咨询服务④通过电话.传真.电脑网络等电信设备系统,提供证券.期货投资咨询服务 中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》(以下简称《风控办法》)进行了修订,2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束,综合考虑流动性风险监管指标要求,从()核心指标,构建合理有效的风险指标体系,进一步促进证券行业长期健康发展。①资本杠杆率②流动性覆盖率③风险覆盖率④净稳定资金率 证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示 证券公司应当建立完备的协助开户制度,做到()。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司.客户.证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求
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