经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案.告知警示材料.录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 信息告知

B. 损失补偿

C. 风险警示

D. 适当性匹配

A. 在普通投资者申请转化专业投资者

B. 向专业投资者销售高风险产品或服务

C. 经营机构主动调整投资者分类.产品或服务分级.适当性匹配意见

D. 向普通投资者履行信息告知义务

A. 经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言应当通俗易懂

B. 告知、警示应当采用口头形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

C. 经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售时，应当全过程录音或者录像

D. 经营机构通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排

A. 5年，10年

B. 10年，20年

C. 20年，10年

D. 10年，5年

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 以勘验、拍照、录音、摄像等方式进行现场取证

B. 在现场设置警示标志

C. 询问案件当事人、证人等

D. 查阅、调取、复制有关文件资料等

E. 法律、法规规定的其他措施

A. 6个月

B. 1年

C. 3年

D. 5年

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

A. 自基金清算终止之日起不得少于15年

B. 自基金清算终止之日起不得少于20年

C. 自基金清算终止之日起不得少于5年

D. 自基金清算终止之日起不得少于10年

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D. 对于基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 2人

B. 3人

C. 4人

D. 5人

A. 3个月

B. 半年

C. 1年

D. 1个月

A. 存在问题与整改措施

B. 资料保管

C. 适当性评估与匹配

D. 投诉处理

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 5天

B. 6天

C. 7天

D. 3天

A. 5天

B. 6天

C. 7天

D. 3天

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 过程式记录

B. 录音和录象

C. 问题式记录

D. 摘要式记录

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 1；1

B. 2；2

C. 3；3

D. 3；1

A. 事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

B. 事故救援时应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场.毁灭相关证据。

C. 事故救援时，因抢救人员.防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹.物证，有条件的可以拍照或录像。

D. 事故救援时，应当先救领导。

A. 正确

B. 错误

A. 书证

B. 电子数据

C. 鉴定意见

D. 勘验笔录

A. 事故发生单位负责人接到事故发生报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

B. 事故救援时应妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据

C. 事故救援时，因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当作出标志，绘制现场简图并作出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证，有条件的可以拍照或录像

D. 事故救援时应当先救领导

A. 事故发生单位负责人接到事故发生报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

B. 事故救援时应妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。

C. 事故救援时，因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当作出标志，绘制现场简图并作出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证，有条件的可以拍照或录像。

D. 事故救援时应当先救领导。

A. 事故发生单位负责人接到事故发生报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

B. 事故救援时应妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场,毁灭相关证据。

C. 事故救援时，因抢救人员.防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹,物证，有条件的可以拍照或录像。

D. 事故救援时应当先救领导。

A. 事故发生单位负责人接到事故发生报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

B. 事故救援时应妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据

C. 事故救援时，因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当作出标志，绘制现场简图并作出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证，有条件的可以拍照或录像

D. 事故救援时应当先救领导

A. 事故发生单位负责人接到事故发生报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

B. 事故救援时应妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场毁灭相关证据

C. 事故救援时，因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录，妥善保存现场重要痕迹、物证，有条件的可以拍照或录像

D. 事故救援时应当先救领导

A. 事故发生单位负责人接到事故发生报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。

B. 事故救援时应妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场，毁灭相关证据。

C. 事故救援时，因抢救人员防止事故扩大以及疏通交通等原因，需要移动事故现场物件的，应当作出标志，绘制现场简图并作出书面记录，妥善保存现场重要痕迹.物证，有条件的可以拍照或录像。

D. 事故救援时应当先救领导。

A. 第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

B. 普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

C. 经营机构应当通过追加了解信息.投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

D. 经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

A. 甲亲笔书写、签名并注明年、月、日的自书遗嘱

B. 乙的打印遗嘱，每一页亲笔签名注明时间，有两个无利害关系人见证

C. 丙在生病住院期间自己用录音机录制的录音遗嘱

D. 丁在危急时刻在两个邻居在场时所立的口头遗嘱