更多“下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员”相关的问题
第1题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第2题
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.
在证券交易所开立债券托管账户
C.
向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.
向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
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第3题
地方政府债券的托管（）。
A.
只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.
只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.
在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.
在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
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第4题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第5题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第6题
证券公司直接为投资者开立（）。
A.
清算账户
B.
银行账户
C.
交割账户
D.
资金结算账户
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第7题
银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。
A.
证券交易所
B.
承销商自身
C.
中央国债登记结算有限责任公司
D.
中国人民银行
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第8题
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。①设置账簿②切实保护客户债券安全③为客户保守商业秘密④保存完整业务记录
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第9题
投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（）的合法证件。国家另有规定的除外。Ⅰ.公民身份Ⅱ.法人身份Ⅲ.合伙企业身份Ⅳ.非从业人员身份
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第10题
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A.
A股股票（含非流通股）
B.
债券
C.
基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.
权证
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第11题
银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。
A.
仅需要填写分销价格和数量
B.
需要填写分销价格.数量和加盖公章
C.
需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.
需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押
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第12题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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第13题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第14题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。
A.
中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.
全国股份转让系统公司；中国证监会
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第15题
关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时，可以采取名义持有模式，以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户，享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户，分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第16题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境内投资者不包括（）。
A.
中国香港.澳门特别行政区和台湾地区的法人
B.
注册在境内的法人
C.
虽居住在境外但未获得境外所在国家或者地区永久居留签证的中国公民
D.
境内公民
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第17题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，境外投资者包括（）。Ⅰ外国的法人Ⅱ外国的自然人Ⅲ中国香港的法人Ⅳ中国公民
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行.证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立（）和（）。
A.
基本账户；一般账户
B.
基金账户；资金账户
C.
基金账户；债券账户
D.
基本账户；专项账户
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第19题
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。
A.
“特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.
“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.
特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.
“产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
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第20题
下列做法中，不符合相关规定的是（）。
A.
赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户
B.
张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名
C.
王某使用其妻子的名义开设了证券账户
D.
中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户
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第21题
证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（）。①中国结算公司对证券账户实施统一管理②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式③1个投资者最多可以申请开立2个A股账户④1个投资者只能申请开立一个信用账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第22题
企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记.托管.结算的日常监测。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
全国银行间同业拆借中心
C.
中国银行间市场交易商协会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第23题
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
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第24题
场外认购的LOF份额注册登记在（）。
A.
基金托管人的注册登记系统
B.
中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C.
基金管理人的注册登记系统
D.
中央国债登记结算公司的注册登记系统
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第25题
发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第26题
按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。①转融通专用证券账户②转融通担保证券账户③转融通证券交收账户④转融通专用资金账户
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第27题
下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③
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第28题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（）。1.融券专用证券账户2.客户信用交易担保证券账户3.信用交易证券交收账户4.信用交易资金交收账户
A.
1、2、3、4
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3
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第29题
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户
A.
①②
B.
①②③
C.
①②④
D.
①②③④
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第30题
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在（）。
A.
上海.香港
B.
深圳.北京
C.
上海.北京
D.
上海.深圳
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第31题
下列关于证券公司柜台市场发行.销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。
A.
收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.
收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.
付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.
证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
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第32题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行.销售与转让的私募产品提供登记.托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。
A.
投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金.第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
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第33题
证券公司开展融资融券业务，应当经（）核准。
A.
中国证券投资基金业协会
B.
中国证监会
C.
中国证券业协会
D.
证券交易所
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第34题
对于基金交易费，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用Ⅱ交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取Ⅲ我国证券投资的交易费主要包括印花税.证管费.过户费.交易佣金.经手费Ⅳ印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第35题
下列说法中，正确的是（）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记.托管.结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②
D.
①②③④
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第36题
我国分级基金的认购有如下特点（）。Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式Ⅲ.认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
证券账户信息中的关键信息包括（）。①投资者姓名或名称②投资者地址③投资者有效身份证明文件及号码④投资者电话
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①③④
D.
①③
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第38题
证券交易程序中，开户包括开立（）。Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第39题
按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第40题
合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
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第41题
下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中，正确的是（）。
A.
根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收
B.
根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收
C.
根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类
D.
根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类
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第42题
（）提供沪.深证券交易所上市证券的存管.清算和登记服务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第43题
债务融资工具在（）登记.托管.结算。
A.
中国人民银行
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第44题
境外投资者是指（）。
A.
外国法人
B.
外国的自然人
C.
港澳台地区的法人和自然人
D.
以上都是
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第45题
以下不属于银行间债券市场的主要中介服务机构的是（）。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央结算公司
C.
银行间市场清算所股份有限公司
D.
交易所
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第46题
证券登记结算机构受证券发行人委托以（）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
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第47题
特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求表述错误的是（）。
A.
特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户.分账户.虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.
不得为专门申购新股.炒作风险警示（sT股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.
为产品.员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品.员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.
对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户.分账户.虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用
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第48题
银行间债券市场主要的中介服务机构不包括（）。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
上海清算所
C.
深圳清算所
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第49题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。1.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理2.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金3.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权4.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、4
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第50题
对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.
银行间市场对应中央国债登记公司
B.
上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.
深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.
银行间市场对应中国证券登记结算总公司
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
