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第1题
以下属于第一类专业投资者的是（）①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFII
A.
①②⑤⑥
B.
①②③④
C.
①②④⑤
D.
①②④⑥
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第2题
以下哪个不是专业投资者（）
A.
最近1年末净资产为900万元的法人
B.
期货公司
C.
私募基金公司
D.
养老基金、慈善基金
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第3题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第4题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第5题
私募基金管理机构可以从事（）等募集和管理业务。Ⅰ.私募证券投资基金Ⅱ.私募股权投资基金Ⅲ.私募资产管理计划Ⅳ.创业投资基金
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第6题
以下属于私募基金合格投资者的有（）。①社会保障基金.企业年金等养老基金.慈善基金等社会公益基金②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规.中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
以上都不属于
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第7题
下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是（）。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场Ⅳ.在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。
A.
募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.
RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.
投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.
在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
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第9题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（）。1.具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险2.经有关金融监管部门批准设立的金融机构3.经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人4.社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金
A.
1、2、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、2、3、4
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第10题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近（）年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
1；2
B.
2；1
C.
3；2
D.
5；2
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第11题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
2000；1000
B.
1000；500
C.
500；100
D.
500；50
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第12题
下列哪个是作为专业投资者的自然人所需具备的条件（）
A.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于100万元
C.
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.
具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
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第13题
在我国，机构投资者不包括（）
A.
商业银行
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
QDII
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第14题
以下不属于机构投资者的是（）。
A.
基金公司
B.
全国社会保障基金
C.
证券公司
D.
散户
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第15题
随着监管规则的逐步放宽，（）等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。Ⅰ.保险公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.证券公司Ⅳ.基金子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.
1；1
B.
1；2
C.
2；1
D.
2；2
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第17题
下列可以从事私募基金的募集活动的是（）。Ⅰ.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构Ⅲ.普通机构Ⅳ.普通个人
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师.会计师事务所执行证券.期货相关业务，必须取得（）.（）相关业务许可证。①证券②基金③银行④期货
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第19题
下列投资者视为合格投资者的是（）Ⅰ企业年金等养老基金Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第20题
下列可视为合格投资者的是（）。Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第21题
基金管理公司的业务包含（）。①公开募集基金②特定客户资产管理业务③专项资产管理计划④私募股权基金管理业务
A.
①②
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第22题
下列投资者中，（）视为合格投资者。Ⅰ.社会保障基金.企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（）。①影子银行②负债管理行业③互联网金融④金融控股公司
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第24题
下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是（）。①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20％③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第25题
以下属于中央银行负债类业务的是（）。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计入储备货币的金融公司存款④政府存款
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第26题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
B.
证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致
C.
证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
D.
私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则
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第27题
下列属于新申请股权投资基金管理人登记机构的子公司的是（）。Ⅰ持股15％的金融企业Ⅱ持股30％的服装企业Ⅲ持股10％的上市公司Ⅳ受同一控股股东控制的金融企业
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第28题
在西方国家，参与股权投资基金的金融机构主要包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第29题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。
A.
私募投资基金子公司
B.
证券公司另类子公司
C.
证券资产管理子公司
D.
保险资产管理公司
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第30题
我国在基金行业平稳发展及创新探索阶段，放松了下列（）管制。Ⅰ.允许基金管理公司开展专户管理等私募业务Ⅱ.允许设立子公司开展专项资产管理业务Ⅲ.允许设立子公司开展基金销售业务Ⅳ.允许设立香港子公司从事RQFIl等国际化业务
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.
①③
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第32题
申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形包括（）。
A.
具有金融专业硕士研究生以上学历
B.
具有会计专业硕士研究生以上学历
C.
具有法律专业硕士研究生以上学历
D.
具有管理专业硕士研究生以上学历
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第33题
下列哪些属于股权投资基金的投资者（）。Ⅰ.个人投资者Ⅱ.工商企业Ⅲ.金融机构Ⅳ.社会保障基金
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第34题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（？？）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历，或者具有（？？）年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.
1；1
B.
1；2
C.
2：1
D.
2；2
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第35题
自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。
A.
200；20
B.
300；30
C.
500；50
D.
1000；50
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第36题
下列选项中，不属于期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件是（）。
A.
年满35周岁
B.
具有大学本科以学历或者取得学士以上学位
C.
具有期货从业人员资格
D.
具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
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第37题
下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（）。Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务Ⅱ.不得融资Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人Ⅳ.不得对外提供担保和贷款
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第38题
下列说法正确的是（）。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.
1；1
B.
1；2
C.
2：1
D.
2；2
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第40题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第41题
符合（）规定的投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ中国证监会规定的其他投资者
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第42题
发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用（）资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。Ⅰ.公司股东资金Ⅱ.公司固有资金Ⅲ.公司高级管理人员Ⅳ.基金经理
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第44题
（）应当妥善保管私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.中国证监会
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他证券和资金
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第46题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
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第47题
2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信.守法.专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司
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第48题
信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.I基金投资者II基金管理人III基金托管人IV律师事务所V基金服务机构
A.
I.II.IV
B.
I.II.V
C.
I.II.III
D.
II.III.V
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第49题
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。Ⅰ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第50题
证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。①融资融券业务资格申请书②股东会关于经营融资融券业务的决议③融资融券业务方案④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
