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第1题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第2题
地方政府债券的托管（）。
A.
只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.
只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.
在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.
在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管
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第3题
财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后（）内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书。
A.
15分钟
B.
30分钟
C.
1日
D.
60分钟
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第4题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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第5题
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.
在证券交易所开立债券托管账户
C.
向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.
向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
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第6题
银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。
A.
仅需要填写分销价格和数量
B.
需要填写分销价格.数量和加盖公章
C.
需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.
需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押
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第7题
主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户.专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。
A.
中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司
B.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会
C.
中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会
D.
全国股份转让系统公司；中国证监会
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第8题
场外认购的LOF份额注册登记在（）。
A.
基金托管人的注册登记系统
B.
中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C.
基金管理人的注册登记系统
D.
中央国债登记结算公司的注册登记系统
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第9题
银行间债券市场发行国债分销时，办理承销商与分销认购人之间分销债券过户手续的机构是（）。
A.
证券交易所
B.
承销商自身
C.
中央国债登记结算有限责任公司
D.
中国人民银行
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第10题
对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.
银行间市场对应中央国债登记公司
B.
上海证券交易所对应中央国债登记公司
C.
深圳证券交易所对应中央国债登记公司
D.
银行间市场对应中国证券登记结算总公司
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第11题
中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构，分公司设在（）。
A.
上海.香港
B.
深圳.北京
C.
上海.北京
D.
上海.深圳
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第12题
发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第13题
企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记.托管.结算的日常监测。
A.
中央国债登记结算有限责任公司
B.
全国银行间同业拆借中心
C.
中国银行间市场交易商协会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第14题
（）提供沪.深证券交易所上市证券的存管.清算和登记服务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第15题
中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（）。①设置账簿②切实保护客户债券安全③为客户保守商业秘密④保存完整业务记录
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第16题
银行间债券市场主要的中介服务机构不包括（）。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
上海清算所
C.
深圳清算所
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第17题
我国银行间市场债券交易的主流结算方式是（）。
A.
纯券过户
B.
见款付券
C.
见券付款
D.
券款对付
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第18题
以下不属于银行间债券市场的主要中介服务机构的是（）。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央结算公司
C.
银行间市场清算所股份有限公司
D.
交易所
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第19题
债务融资工具在（）登记.托管.结算。
A.
中国人民银行
B.
中国银行间市场交易商协会
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第20题
下列说法中，正确的是（）。①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记.托管.结算④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②
D.
①②③④
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第21题
下列关于PROP和D-COM系统的表述，不正确的是（）。
A.
PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统
B.
PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金
C.
中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00
D.
结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息
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第22题
我国分级基金的认购有如下特点（）。Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式Ⅲ.认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
下列对于我国证券交易所市场实行法人结算原则的证券交易的说法中，正确的是（）。
A.
根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收
B.
根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收
C.
根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类
D.
根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类
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第24题
下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率.偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商
A.
①
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第25题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第26题
下列关于银行间债券市场的组织体系的表述，不正确的是（）。
A.
中国人民银行负责监督管理银行间债券市场
B.
其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心.中央结算公司和上海清算所
C.
中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台
D.
上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本.外币清算服务
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第27题
财政部代表中央政府发行的债券，被称为（）。
A.
国债
B.
地方政府债券
C.
公司债券
D.
金融债券
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第28题
发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。
A.
全国银行间同业拆借中心
B.
中央国债登记结算有限责任公司
C.
中国货币网
D.
中国债券信息网
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第29题
以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。
A.
在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产
B.
清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表.财产清单和债权.债务目录
C.
处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动
D.
公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东
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第30题
《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第31题
对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（）有资格撤销其资格。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中央国债登记结算有限责任公司
D.
中国人民银行
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第32题
按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（）。
A.
“特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体
B.
“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品
C.
特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理
D.
“产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理
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第33题
券商结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由（）作为结算参与人与中国结算公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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第34题
托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收，然后由（）负责与托管资产组合进行二级清算。
A.
中国结算公司
B.
证券公司
C.
托管人
D.
证券登记结算机构
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第35题
除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件包括（）Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》Ⅲ.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》Ⅳ.《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第36题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.规范性文件不包括（）。
A.
《证券公司融资融券业务管理办法》
B.
《转融通业务监督管理试行办法》
C.
《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》
D.
《证券投资基金销售管理办法》
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第37题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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第38题
（）主要为市场的发行人.投资人等各类参与主体提供国债.金融债券.企业债券和其他固定收益证券的发行.登记.托管.交易结算.信息发布等服务。
A.
中央结算公司
B.
上海清算所
C.
全国银行间同业拆借中心
D.
中国人民银行
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第39题
对于基金交易费，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用Ⅱ交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取Ⅲ我国证券投资的交易费主要包括印花税.证管费.过户费.交易佣金.经手费Ⅳ印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第40题
开放式基金注册登记体系的模式包括（）。Ⅰ.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式Ⅱ.基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式Ⅲ.委托证券交易所作为注册登记机构的“外置”模式Ⅳ.Ⅰ.Ⅱ情况兼有的“混合”模式
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。
A.
记账式国债承销团；单一价格；利率
B.
记账式国债承销团；多重价格；价格
C.
凭证式国债承销团；单一价格；利率
D.
凭证式国债承销团；多重价格；利率
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第42题
以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。Ⅰ.由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ.是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ.又称附认股权证公司债Ⅳ.是公司债券加上认股权证的组合产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会
C.
全国股份转让系统
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第44题
根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。
A.
国家税收部门
B.
中国证监会
C.
中国结算公司
D.
证券交易所
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第45题
我国开放式基金的登记体系的模式不包括（）。
A.
基金管理人自建注册登记系统的内置模式
B.
委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式
C.
基金管理人自建注册登记系统的混合模式
D.
B选项两种情况兼有的混合模式
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第46题
申请人可以向结算公司申请办理非交易过户登记的证券不包括登记在中国结算公司开立的证券账户中的（）。
A.
A股股票（含非流通股）
B.
债券
C.
基金（限于证券交易所场内登记的份额）
D.
权证
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第47题
投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的.
A.
上海证券交易所或深圳证券交易所
B.
证券经纪商
C.
中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.
中国证券业协会
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第48题
我国开放式基金注册登记体系的模式是（）。
A.
基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式
B.
委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式
C.
以上两种情况兼有的“混合”模式
D.
以上都是
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第49题
（）依法对交易商协会.同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
A.
中国证监会
B.
财政部
C.
中国人民银行
D.
国务院
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第50题
关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。①按担保抵押情况分为信用公司债券.不动产抵押公司债券.保证公司债券②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券③按内含选择权的不同分为可转换公司债券.附认股权证的公司债券.可交换公司债券④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
