按照《证券监督管理条例》的要求，（）应当建立独立董事制度。

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

A. 内部董事人数占董事人数的1／6

B. 证券公司有连任6年以上的独立董事

C. 总经理和财务总监由同一人担任

D. 董事长.经营管理的主要负责人由同一人担任

A. 独立董事连任时间最多不超过7年

B. 任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

C. 独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D. 出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

A. 证券公司所在地所属中国证券业协会

B. 证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C. 证券公司注册地所属中国证券业协会

D. 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

A. ①②

B. ①②③

C. ①③④

D. ②③

A. 监事会；股东会

B. 监事会；经理层

C. 股东会；经理层

D. 股东会；监事会

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 证券经纪业务；商业银行

B. 证券资产管理；证券交易所

C. 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D. 证券承销业务；证券登记结算有限公司

A. 不需要独立董事同意即可

B. 应当经超过1／2的独立董事同意

C. 应当经超过2／3的独立董事同意

D. 应当经全体独立董事同意

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 董事会会议应当制作会议记录，并可以录音

B. 董事会会议记录应当依法保存

C. 出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求

D. 证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备.文件的保管以及股东资料的管理

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前.事中和事后监督

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 报告权

B. 知情权

C. 经营权

D. 决策权

A. 正确

B. 错误

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 独立、客观

B. 公平、公正

C. 自由、民主

D. 自主

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 50；3

B. 50；5

C. 30；3

D. 30；5

A. ①③

B. ②④

C. ①④

D. ②③

A. 1、2

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 三会一课

B. 三会一层

C. 三会

D. 三会两制

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 生产安全事故（以下简称事故）造成的人员伤亡或者直接经济损失可以得出，此次事故属

B. 事故等级，应逐级上报至（）和负有安全生产监督管理职责的有关部门

C. 上述案例中监理单位发现存在生产安全事故隐患，应该怎么做（）

D. 应当指定专人对专项方案实施情况进行现场监督和按规定进行监测。发现不按照专项方案施工的，应当要求其立即整改；发现有危及人身安全紧急情况的，应当立即组织作业人员撤离危险区域。

A. 证券业协会

B. 基金业协会

C. 中国证监会

D. 国务院

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. 事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人

B. 单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失

C. 生产经营单位负责人应当按照国家有关规定立即如实报告当地负有安全生产监督管理职责的部门

D. 负有安全生产监督管理职责的部门的负责人接到生产安全事故报告后，应当按照生产安全风险分级管控的要求立即赶到事故现场，组织事故抢救

A. ①②③

B. ②③

C. ①②④

D. ①③④

A. 建立健全突发事件应急预案体系与安全管理制度

B. 建立健全突发事件应急管理培训制度

C. 建立健全应急物资储备保障制度，完善重要应急物资的监管、生产、储备、调拨和紧急配送体系

D. 建立全国统一的突发事件信息系统

A. 《证券公司监督管理条例》

B. 《证券.期货投资咨询管理暂行办法》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《企业债券管理条例》

A. 监事会

B. 股东大会

C. 董事会

D. 中国证监会

A. 理事会

B. 中国证监会

C. 财政部

D. 股东大会

A. 拟任职的人员应当符合相应的任职条件

B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任

D. 应当由股东会作出决议

A. 人力资源状况

B. 技术条件

C. 市场风险

D. 政策法规环境

A. 专科

B. 本科

C. 硕士

D. 博士

A. 未按照安全技术规范的要求办理许可变更手续的

B. 不再符合条例规定或许安全技术规范要求的条件，继续从事特种设备生产、检验检测的

C. 未按照条例规定或者安全技术规范要求进行特种设备生产、检验检测的

D. 伪造、变造、出租、出借、转让许可证书或者监督检验报告的

A. 审计委员会的负责人应当由独立董事担任

B. 审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

C. 审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

D. 可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 《证券法》

B. 《期货交易管理条例》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券公司监督管理条例》

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B. 各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C. 证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D. 监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查.监督.检查.咨询和培训等职责

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度

B. 生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患

C. 对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理

D. 建筑施工企业在事故隐患治理过程中，对发现的重大事故隐患可以要求工程项目边施工边整改

A. 生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度

B. 生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患

C. 对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理

D. 建筑施工企业在事故隐患治理过程中，对发现的重大事故隐患可以要求工程项目边施工边整改

A. 生产经营单位应当保证事故隐患排查治理所需的资金，建立资金使用专项制度

B. 生产经营单位应当定期组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员排查本单位的事故隐患

C. 对排查出的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理

D. 建筑施工企业在事故隐患治理过程中，对发现的重大事故隐患可以要求工程项目边施工边整改