下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。

A. 特殊目的机构有时也可以由发起人设立

B. 资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险

C. 承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

D. 资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

A. 发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价

B. 信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

C. 信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

D. 服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

A. 资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B. 特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C. 可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D. 受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

A. 债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差

B. 债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差

C. 债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差

D. 债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 下列关于焊机的说法正确的是（）。

B. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

C. 下列关于焊工的说法正确的是（）。

D. 上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 1.该电气焊修理门市部的安全隐患有：工人生活及其所用设备、工具均在同一狭小的室内；在30㎡有闸刀开关的室内，不应存放氧气瓶及乙炔瓶；作业人员无证上岗；焊机各项性能指标未经检验；氧气瓶与乙炔瓶不能混放等。()

B. 2.上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。()

C. 3.下列关于焊机的说法正确的是()。

D. 4.下列关于焊机的说法正确的是()。

A. 1.该电气焊修理门市部的安全隐患有：工人生活及其所用设备、工具均在同一狭小的室内；在30㎡有闸刀开关的室内，不应存放氧气瓶及乙炔瓶；作业人员无证上岗；焊机各项性能指标未经检验；氧气瓶与乙炔瓶不能混放等。()

B. 2.上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。()

C. 3.下列关于焊机的说法正确的是()。

D. 4.下列关于焊机的说法正确的是()。

A. 1.该电气焊修理门市部的安全隐患有：工人生活及其所用设备、工具均在同一狭小的室内；在30㎡有闸刀开关的室内，不应存放氧气瓶及乙炔瓶；作业人员无证上岗；焊机各项性能指标未经检验；氧气瓶与乙炔瓶不能混放等。()

B. 2.上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。()

C. 3.下列关于焊机的说法正确的是()。

D. 4.下列关于焊机的说法正确的是()。

A. 1.该电气焊修理门市部的安全隐患有：工人生活及其所用设备、工具均在同一狭小的室内；在30㎡有闸刀开关的室内，不应存放氧气瓶及乙炔瓶；作业人员无证上岗；焊机各项性能指标未经检验；氧气瓶与乙炔瓶不能混放等。()

B. 2.上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。()

C. 3.下列关于焊机的说法正确的是()。

D. 4.下列关于焊机的说法正确的是()。

A. 1.该电气焊修理门市部的安全隐患有：工人生活及其所用设备、工具均在同一狭小的室内；在30㎡有闸刀开关的室内，不应存放氧气瓶及乙炔瓶；作业人员无证上岗；焊机各项性能指标未经检验；氧气瓶与乙炔瓶不能混放等。()

B. 2.上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。()

C. 3.下列关于焊机的说法正确的是()。

D. 4.下列关于焊机的说法正确的是()。

A. 1.该电气焊修理门市部的安全隐患有：工人生活及其所用设备、工具均在同一狭小的室内；在30㎡有闸刀开关的室内，不应存放氧气瓶及乙炔瓶；作业人员无证上岗；焊机各项性能指标未经检验；氧气瓶与乙炔瓶不能混放等。()

B. 2.上述施工企业的是为了安排下岗职工就业的行为，公司对职工的培训可以不和其他职工的培训一样，不受限制。()

C. 3.下列关于焊机的说法正确的是()。

D. 4.下列关于焊机的说法正确的是()。

A. 拥有先进的信息系统

B. 建立完备的内部控制体系

C. 健全组织架构，明确职责划分

D. 不得侵犯客户合法权益

A. 采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购

B. 基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点

C. 可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券

D. 必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成分证券

A. 发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B. 证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C. 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正.诚实守信的原则

A. 是一种长期投资工具

B. 主要功能是分散投资

C. 投资基金无风险

D. 投资基金可能带来收益，也可能承担损失

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金

B. 基金所募集的资金在法律上具有独立性

C. 基金投资收益在扣除由基金承担费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 证券投资基金是一种直接投资工具

A. 产品是否有“生产许可证”单位生产的产品

B. 产品是否满足该产品的有关质量要求

C. 产品是否有“产品合格证书”

D. 产品的规格及技术性能是否与作业的防护要求吻合

A. 产品是否有“生产许可证”单位生产的产品

B. 产品是否满足该产品的有关质量要求

C. 产品是否有“产品合格证书”

D. 产品的规格及技术性能是否与作业的防护要求吻合

A. 不得买卖基金份额

B. 可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

C. 可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D. 可以买卖债券

A. 由第三方认证机构进行客观的评价，作出结论

B. 认证的依据是质量管理体系的要求标准；认证结论是是否符合标准

C. 质量管理体系要求的符合性和满足质量要求和目标的有效性

D. 认证合格标志，可用于宣传，也可用于具体的产品上

A. 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配

B. 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人

C. 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有

D. 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配

A. 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

C. 基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

A. 原告是与本案有直接利害关系的公民的直系亲属

B. 原告是与本案有直接利害关系的法人

C. 有明确的被告

D. 有具体的诉讼请求和具体的事实、理由

E. 属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖

A. 由商业银行承销并采用无担保的方式发行

B. 对资金用途有明确限制

C. 发行者必须为具有法人资格的非金融企业

D. 主要目的是为了获得短期流动性

A. 在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B. 一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

C. 机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D. 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

A. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格

B. 在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C. 申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D. 投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 发起人

B. 受托人

C. 承销商

D. 服务机构

A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

A. 投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的

B. 投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的

C. 投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的

D. 投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

A. 质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有

B. 质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限

C. 在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额.到期结算金额和回购债券数量

D. 在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议

A. 按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型

B. 可分离型附认股权证的公司债券可独立转让

C. 非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象

D. 它是一种附有认购该公司股票权利的债券

A. 平台应设置4个吊环，吊运时应使用卡环；

B. 平台吊运时使吊钩直接钩挂吊环；

C. 建筑物锐角、利口周围系钢丝绳处应加衬软垫物；

D. 平台的外侧应略低于内侧；

A. 平台应设置4个吊环，吊运时应使用卡环；

B. 平台吊运时使吊钩直接钩挂吊环；

C. 建筑物锐角、利口周围系钢丝绳处应加衬软垫物；

D. 平台的外侧应略低于内侧；

A. 平台应设置4个吊环，吊运时应使用卡环；

B. 平台吊运时使吊钩直接钩挂吊环；

C. 建筑物锐角、利口周围系钢丝绳处应加衬软垫物；

D. 平台的外侧应略低于内侧；

A. 平台应设置4个吊环，吊运时应使用卡环；

B. 平台吊运时使吊钩直接钩挂吊环；

C. 建筑物锐角、利口周围系钢丝绳处应加衬软垫物；

D. 平台的外侧应略低于内侧；

A. 平台应设置4个吊环，吊运时应使用卡环；

B. 平台吊运时使吊钩直接钩挂吊环；

C. 建筑物锐角、利口周围系钢丝绳处应加衬软垫物；

D. 平台的外侧应略低于内侧；

A. 平台应设置4个吊环，吊运时应使用卡环；

B. 平台吊运时使吊钩直接钩挂吊环；

C. 建筑物锐角、利口周围系钢丝绳处应加衬软垫物；

D. 平台的外侧应略低于内侧；

A. 具有一般法律体系所具有的规范性、强制性的特征

B. 调整的关系是建筑工程产品生产过程中有关安全生产的各种关系

C. 有一系列不同位阶的法律规范性文件所构成的有机整体

D. 从法律规范性文件的外在形式上来看，既有通常意义上的法律、行政法规、规章等，也有被赋予法律效力的技术标准规范

E. 保护的对象是建筑活动的从业人员的生命安全和身心健康，以及生产资料和国家财产

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

B. 除权是指证券不再含有最近已宣布的送股.配股及转增权益

C. 从理论上说，除权日股票价格应按送股.配股或转增比例相应上涨

D. 从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易