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首页>试题列表>证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以( )的罚款
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[单选题]

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以()的罚款

A. 一百万元以上一千万元以下

B. 二百万元以上二千万元以下

C. 三百万元以上三千万元以下

D. 五百万元以上五千万元以下

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第1题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以()的罚款

A. 一百万元以上一千万元以下

B. 二百万元以上二千万元以下

C. 三百万元以上三千万元以下

D. 五百万元以上五千万元以下

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第2题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与()承担连带责任。

A. 发行人的实际控制人

B. 发行人的法定代表人

C. 发行人

D. 发行人的控股股东

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第3题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第4题

以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。

A. 责令停止承销或者销售

B. 没收违法所得

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款

D. 情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可

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第5题

旅行社向不合格的供应商订购产品和服务的,由旅游主管部门或者有关部门()。

A. 责令改正,没收违法所得

B. 并处5000元以上5万元以下的罚款

C. 违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 违法所得10万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

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第6题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第7题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第8题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第9题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第10题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第11题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第12题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第13题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第14题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第15题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的,并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的,单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第16题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第17题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第18题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第19题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第20题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第21题

依据《中华人民共和国安全生产法》,以下关于生产经营单位将生产经营项目.场所.设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的处罚措施不正确的是()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,不必与承包方.承租方承担连带赔偿责任

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第22题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第23题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第24题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第25题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第26题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第27题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第28题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第29题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负贵的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损客的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第30题

按照《旅游法》的规定,旅行社未按规定投保责任险的,应当承担以下法律责任:()。

A. 由旅游主管部门或者有关部门责令改正

B. 没收违法所得,并处1万元以上5万元以下罚款

C. 违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

E. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处2000元以上2万元以下罚款模拟试卷(三)

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第31题

旅行社出租、出借旅行社业务经营许可证,由旅游主管部门或者市场监督管理部门()。

A. 责令停业整顿,没收违法所得

B. 并处1万元以上10万元以下罚款

C. 违法所得20万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 对有关责任人员,处5000元以上2万元以下罚款

E. 情节严重的,吊销旅行社业务经营许可证

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第32题

非法开设证券交易场所的,以下关于相关处罚的说法正确的是()

A. 由县级以上人民法院予以取缔

B. 没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第33题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第34题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第35题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第36题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第37题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第38题

承担安全评价、认证、检测、检验的机构违反《安全生产法》规定,出具虚假证明给予()等处罚。

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

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第39题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第40题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第41题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第42题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第43题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第44题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第45题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第46题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第47题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第48题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第49题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第50题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的()。

A. 责令限期改正,没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的,并处违法所得二倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万元的,单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接责任的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的处罚

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的,与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。 参与制作证券研究报告,但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员,如果已通过证券投资部门或研究子公司同意,可以用()等名义在证券研究报告中列示。 下列关于证券研究报告质量控制的说法,错误的是()。 按照《证券投资业务暂行规定》,证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守的基本原则有()。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 以软件工具.终端设备为载体,向客户提供投资建议或者类似功能服务的,应当符合()要求。①客观说明软件工具.终端设备的功能,不得对其功能进行虚假.不实.误导性宣传②揭示软件工具.终端设备的固有缺陷和使用风险,不得隐瞒或者有重大遗漏③表示软件工具.终端设备不得提供选择证券投资品种或者提示买卖时机的功能④说明软件工具.终端设备所使用的数据信息来源 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是()。 甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。 下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。 证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议.香港机构签署的承诺书.香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币 证券咨询人员应当规范执业行为,遵守以下执业行为准则()。①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎.诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务②证券投资咨询人员应当完整.客观.准确地运用有关信息.资料向投资人或者客户提供投资分析.预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息.资料③不得以虚假信息.市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析.预测或建议④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告.提供相当服务,应当向客户进行必要的风险提示
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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