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首页>试题列表>中国证监会对证券发行承销过程实施( ),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。
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[单选题]

中国证监会对证券发行承销过程实施(),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。

A. 事前监管

B. 事前事中监管

C. 事中事后监管

D. 事后监管

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第1题

中国证监会对证券发行承销过程实施(),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可责令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理。

A. 事前监管

B. 事前事中监管

C. 事中事后监管

D. 事后监管

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第2题

下列有关证券承销业务的事项中,错误的是()。

A. 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的,承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

B. 证券的代销.包销期限最长不得超过90日

C. 证券承销业务采取代销或者包销方式

D. 公开发行股票.代销.包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案

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第3题

下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是().

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责,应按规定注册登记为保荐机构

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第4题

()及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信.违反法律.行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正.监管谈话.出具警示函.责令公开说明.认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。①发行人②证券公司③证券服务机构④投资者

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②③

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第5题

中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

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第6题

中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

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第7题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,下列属于监督机构实施工程项目的施工安全监督措施的是()。

A. 要求工程建设责任主体提供有关工程项目安全管理的文件和资料

B. 进入工程项目施工现场进行安全监督抽查

C. 发现安全隐患,直接要求停止施工

D. 发现违法违规行为,按权限实施行政处罚或移交有关部门处理

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第8题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,下列属于监督机构实施工程项目的施工安全监督措施的是()。

A. 要求工程建设责任主体提供有关工程项目安全管理的文件和资料

B. 进入工程项目施工现场进行安全监督抽查

C. 发现安全隐患,直接要求停止施工

D. 发现违法违规行为,按权限实施行政处罚或移交有关部门处理

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第9题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,下列属于监督机构实施工程项目的施工安全监督措施的是()。

A. 要求工程建设责任主体提供有关工程项目安全管理的文件和资料

B. 进入工程项目施工现场进行安全监督抽查

C. 发现安全隐患,直接要求停止施工

D. 发现违法违规行为,按权限实施行政处罚或移交有关部门处理

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第10题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,下列属于监督机构实施工程项目的施工安全监督措施的是()。

A. 要求工程建设责任主体提供有关工程项目安全管理的文件和资料

B. 进入工程项目施工现场进行安全监督抽查

C. 发现安全隐患,直接要求停止施工

D. 发现违法违规行为,按权限实施行政处罚或移交有关部门处理

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第11题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,下列属于监督机构实施工程项目的施工安全监督措施的是()。

A. 要求工程建设责任主体提供有关工程项目安全管理的文件和资料

B. 进入工程项目施工现场进行安全监督抽查

C. 发现安全隐患,直接要求停止施工

D. 发现违法违规行为,按权限实施行政处罚或移交有关部门处理

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第12题

依据《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,下列属于监督机构实施工程项目的施工安全监督措施的是()。

A. 要求工程建设责任主体提供有关工程项目安全管理的文件和资料

B. 进入工程项目施工现场进行安全监督抽查

C. 发现安全隐患,直接要求停止施工

D. 发现违法违规行为,按权限实施行政处罚或移交有关部门处理

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第13题

《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》规定,监督机构实施工程项目的施工安全监督,有权采取以下()措施。

A. 要求工程建设责任主体提供有关工程项目安全管理的文件和资料

B. 进入工程项目施工现场进行安全监督抽查

C. 发现安全隐患,责令整改或暂时停止施工

D. 发现违法违规行为,按权限实施行政处罚或移交有关部门处理

E. 向社会公布工程建设责任主体安全生产不良信息

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第14题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以()的罚款

A. 一百万元以上一千万元以下

B. 二百万元以上二千万元以下

C. 三百万元以上三千万元以下

D. 五百万元以上五千万元以下

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第15题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与()承担连带责任。

A. 发行人的实际控制人

B. 发行人的法定代表人

C. 发行人

D. 发行人的控股股东

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第16题

证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有()。Ⅰ.责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第17题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第18题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第19题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第20题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第21题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第22题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第23题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第24题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第25题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第26题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第27题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工会安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取下列哪些措施()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即解除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第28题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第29题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第30题

根据《建设工程安全生产管理条例》规定,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取的措施有()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除;重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

E. 在检查中发现重大安全事故隐患,有权责令被检查单位停业整顿

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第31题

按照《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,施工安全监督人员有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊情形,造成严重后果的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任,其中下列说法哪一项是错误的,()。

A. 发现施工安全违法违规行为不予处理的

B. 在监督过程中,索取或者接受他人财物,或者谋取其他利益的

C. 对涉及施工安全的举报、投诉不处理的

D. 发现施工安全违法违规行为不予查处的

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第32题

按照《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,施工安全监督人员有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊情形,造成严重后果的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任,其中下列说法哪一项是错误的,()。

A. 发现施工安全违法违规行为不予处理的

B. 在监督过程中,索取或者接受他人财物,或者谋取其他利益的

C. 对涉及施工安全的举报、投诉不处理的

D. 发现施工安全违法违规行为不予查处的

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第33题

按照《房屋建筑和市政基础设施工程施工安全监督规定》,施工安全监督人员有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊情形,造成严重后果的,给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任,其中下列说法哪一项是错误的,()。

A. 发现施工安全违法违规行为不予处理的

B. 在监督过程中,索取或者接受他人财物,或者谋取其他利益的

C. 对涉及施工安全的举报、投诉不处理的

D. 发现施工安全违法违规行为不予查处的

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第34题

以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是()。

A. 责令停止承销或者销售

B. 没收违法所得

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款

D. 情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可

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第35题

证券公司.证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》.《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第36题

违反《特种设备安全法》规定,负责特种设备安全监督管理的部及甚工作人员有下列哪些行为的,由上级机关责令改正:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给与处分()。

A. 发现未经许可擅自从事特种设备生产、使用或者检验、检查活动不与取缔或者不依法予以处理的

B. 发现违反本法规定和安全技术规范要求的行为或者特种设备存在事故隐患,不立即处理的

C. 发现特种设备生产单位不再具备本法规定的条件而不吊销其许可证,或者发现特种设备生产、经营、使用违法行为不予查处的

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第37题

对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第38题

证券公司.证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取()的监管措施。1.出示警示函2.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告3.监管谈话4.责令改正

A. 1、2、4

B. 1、2、3、4

C. 1、3

D. 1、3、4

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第39题

县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取下列措施()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除

E. 重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

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第40题

县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取下列措施()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除

E. 重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

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第41题

县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取下列措施()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除

E. 重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

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第42题

县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取下列措施()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除

E. 重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

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第43题

县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取下列措施()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除

E. 重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

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第44题

县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权采取下列措施()。

A. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

D. 对检查中发现的安全事故隐患,责令立即排除

E. 重大安全事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

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第45题

违反本法规定,负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员有下列哪些行为的,由上级机关责令改正;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分()。

A. 发现未经许可擅自从事特种设备的生产、使用或者检验、检测活动不予取缔或者不依法予以处理的

B. 发现违反本法规定和安全技术规范要求的行为或者特种设备存在事故隐患,不立即处理的

C. 发现特种设备生产单位不再具备本法规定的条件而不吊销其许可证,或者发现特种设备生产、经营、使用违法行为不予查处的。

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第46题

违反本法规定,负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员有下列()行为的,由上级机关责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分。

A. 发现未经许可擅自从事特种设备的生产、使用或者检验、检测活动不予取缔或者不依法予以处理的

B. 发现违反本法规定和安全技术规范要求的行为或者特种设备存在事故隐患,不立即处理的

C. 发现特种设备生产单位不再具备本法规定的条件而不吊销其许可证,或者发现特种设备生产、经营、使用违法行为不予查处的

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第47题

违反本法规定,负责特种设备安全监督管理的部门及其工作人员有下列哪些行为的,由上级机关责令改正:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予处分()。

A. 发现未经许可擅自从事特种设备的生产、使用或者检验、检测活动不予取缔或者不依法予以处理的;

B. 发现违反本法规定和安全技术规范要求的行为或者特种设备存在事故隐患,不立即处理的

C. 发现特种设备生产单位不再具备本法规定的条件而不吊销其许可证,或者发现特种设备生产、经营、使用违法行为不予查处的。

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第48题

证券公司承销证券,以不正当竞争手段招揽承销业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。

A. 十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上五百万元以下

C. 三十万元以上三百万元以下

D. 二十万元以上二百万元以下

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第49题

根据《建设工程安全生产管理条例》,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权()。

A. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

D. 检查中发现的安全事故隐患,责令立即停止施工

E. 对于无法保证安全排除的重大事故隐患,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

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第50题

根据《建设工程安全生产管理条例》,县级以上人民政府负有建设工程安全生产监督管理职责的部门在各自的职责范围内履行安全监督检查职责时,有权()。

A. 纠正施工中违反安全生产要求的行为

B. 进入被检查单位施工现场进行检查

C. 要求被检查单位提供有关建设工程安全生产的文件和资料

D. 检查中发现的安全事故隐患,责令立即停止施工

E. 对于无法保证安全排除的重大事故隐患,责令从危险区域内撤出作业人员或者暂时停止施工

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证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记III.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度 证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义.通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算.统计应由专门人员执行 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.将自营账户借给他人使用Ⅳ.将自营业务与代理业务混合操作 根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,证券公司自营业务,持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过() 证券公司编造虚假信息,扰乱证券市场,有违法所得的() 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。 下列不属于操纵市场行为的是()。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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