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第1题
对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期限最大不超过（）。
A.
180日
B.
90日
C.
360日
D.
60日
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第2题
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。
A.
代销方式
B.
承销方式
C.
包销方式
D.
直销方式
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第3题
按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（）。1.采取抽奖的方式销售基金2.以低于成本的销售费用销售基金3.未按规定公告擅自变更基金的发售日期4.采取送保险的方式销售基金
A.
1、3
B.
1、2、4
C.
1、2、3、4
D.
1、2、3
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第4题
下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。
A.
向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.
证券的代销.包销期限最长不得超过90日
C.
证券承销业务采取代销或者包销方式
D.
公开发行股票.代销.包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报证券业协会备案
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第5题
证券的代销.包销期限最长不得超过（）日。
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第6题
下列基金销售机构中不属于代销机构的是（）。
A.
基金公司
B.
商业银行
C.
证券公司
D.
证券投资咨询机构
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第7题
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
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第8题
基金公司直销具有下列（）特点。Ⅰ.仅销售一家基金公司的产品Ⅱ.销售队伍专业性强Ⅲ.销售网络推广效果有限Ⅳ.易于提高客户忠诚度
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第9题
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（）。Ⅰ独立第三方销售公司Ⅱ基金公司直销Ⅲ证券公司代销Ⅳ商业银行代销
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
（）不属于我国基金销售的方式。
A.
商业银行代销
B.
证券公司代销
C.
保险公司代销
D.
财务公司代销
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第11题
目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（）。
A.
保险公司
B.
基金公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第12题
目前我国的基金代售机构主要是（）。
A.
商业银行
B.
证券公司
C.
期货公司
D.
以上都是
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第13题
以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。
A.
财务公司
B.
保险公司
C.
证券公司
D.
商业银行
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第14题
下面关于企业债券的说法正确的是（）。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销.余额包销或全额包销方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式
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第15题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式的描述，正确的是（）。Ⅰ直销机构仅销售一家基金公司的产品Ⅱ代销机构往往同时销售多家基金公司的产品Ⅲ代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强Ⅳ代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第16题
下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。
A.
直销方式仅销售一家基金公司的产品
B.
代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
C.
代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D.
代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
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第17题
下列属于基金销售机构的是（）。
A.
基金直销机构
B.
基金代销机构
C.
独立的第三方基金销售机构
D.
以上都是
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第18题
下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。
A.
销售渠道比较单一
B.
营销成本较高
C.
以基金公司直销为主
D.
以银行和券商代销为主
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第19题
下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。Ⅰ.根据客户需求创新和销售多样化产品Ⅱ.根据申购资金量不同.持有期限不同.基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构Ⅲ.组建功能互补.效益最大化的渠道网络Ⅳ.多种促销手段并用
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
在渠道策略方面，我国基金销售的渠道比较单一，以（）代销为主。
A.
银行和保险公司
B.
中介机构
C.
银行和券商
D.
证券公司和保险公司
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第21题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品。（）①证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划.公司债务融资工具等产品②银行通过证券公司发行.销售与转让的产品③保险公司通过证券公司发行.销售与转让的产品④金融衍生品及中国证监会.协会认可的产品
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第22题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让产品不得采取（）的方式。
A.
拍卖竞价
B.
集中竞价
C.
标购竞价
D.
报价
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第23题
证券公司在柜台市场发行.销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（）。①协议②拍卖竞价③标购竞价④集中竞价
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第24题
（）不能申请从事基金代理销售的机构。
A.
证券公司
B.
保险公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第25题
根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第26题
基金销售机构包括（）。①中国证监会②商业银行③证券公司④证券投资咨询机构
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第27题
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
A.
①③
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第28题
中国证券投资基金业协会会员中，不可以接受基金管理人的委托作为股权投资基金的募集机构的是（）。
A.
独立基金销售机构
B.
具备基金销售资格的商业银行
C.
具有证券从业资格的会计师事务所
D.
具备基金销售资格的保险公司
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第29题
在销售人员方面，（）方式是通过基金公司直属的销售队伍进行基金销售，专业性强。
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第30题
在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第31题
下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。①发行期每日日终，承销团成员将当日储蓄国债（电子式）相关业务数据传送至国债系统，通过当期国债账务总量数据核查后，如当日实际销售量大于日初剩余基本代销额度，承销团成员将剩余全部发行额度清零②当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将当日抓取机动代销额度清零③当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将剩余全部额度清零④当日实际销售量小于或等于日初剩余基本代销额度，承销团成员应将基本代销额度清零
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第32题
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。
A.
证券公司
B.
证券投资咨询机构
C.
独立基金销售机构
D.
律师事务所
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第33题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第34题
《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经（）认定。
A.
中国证监会
B.
中国证券业协会
C.
中国人民银行
D.
中央国债登记结算有限责任公司
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第35题
下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（）。
A.
基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.
商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.
证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.
证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
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第36题
基金销售人员应符合的资质要求包括（）。①基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格②证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询挂活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证③证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格④商业银行总行.专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介.基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第37题
在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.
发起人
B.
受托人
C.
承销商
D.
服务机构
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第38题
以下不属于可申请基金销售业务资格的主体是（）。
A.
证券投资咨询机构
B.
证券公司
C.
商业银行
D.
财务公司
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第39题
以下不属于基金销售业务资格主体的是（）。
A.
保险机构
B.
中国人民银行
C.
期货公司
D.
商业银行
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第40题
在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。
A.
中国人民银行
B.
省级人民政府
C.
省级发展改革部门
D.
省级财政厅
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第41题
基金管理人应当在基金合同.招募说明书或者公告中载明的事项不包括（）。
A.
收取销售费用的项目
B.
收取销售费用的条件
C.
收取销售费用的方式
D.
收取销售费用的用途
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第42题
目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ.商业银行.证券公司Ⅱ.期货公司.保险机构Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.独立基金销售机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第43题
配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（）。
A.
集中竞价
B.
协议
C.
做市
D.
标购竞价
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第45题
证券公司柜台市场发行.销售与转让私募产品时，不得采用（）方式，法律法规有明确规定的除外。
A.
集中竞价
B.
拍卖竞价
C.
做市
D.
标购竞价
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第46题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人.代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（）。
A.
代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B.
对不同认购金额投资者适用不同费率
C.
采取抽奖.回扣方式销售基金
D.
在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
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第47题
包销与代销的区别包括（）。Ⅰ.代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅱ.包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买Ⅲ.采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（）。
A.
一级市场
B.
二级市场
C.
三级市场
D.
四级市场
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第49题
具有基金销售业务资格的主体不包括（）。
A.
商业银行
B.
P2P信贷
C.
保险机构
D.
证券公司
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第50题
下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员
A.
①②④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③
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搜题
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