申请设立期货公司，需要具备的条件包括（）。

A. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力

B. 有合格的经营场所和业务设施

C. 董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格

D. 有健全的风险管理和内部控制制度

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

A. 有合格的经营场所和业务设施

B. 主要股东最近3年无重大违法违规记录

C. 有健全的风险管理制度

D. 有健全的内部控制制度

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

B. 有履行职责所必需的时间和精力

C. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

D. 通过中国证监会认可的资质测试

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

A. 经营计划

B. 申请书

C. 利润预测

D. 公司章程草案

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

A. 70％

B. 75％

C. 80％

D. 85％

A. 要求期货公司补齐或更正申请材料

B. 要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C. 退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D. 退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B. 期货公司应当为客户申请交易编码

C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 有符合法律.行政法规规定的公司章程

B. 董事.监事.高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

C. 主要股东最近五年无违法违规记录

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案

C. 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

D. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准

B. 符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

D. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

A. 具备设立分支机构的基本条件

B. 全面评估经营状况

C. 高级管理人员离职报备

D. 加强风险管理

A. 证券交易所

B. 中国证监会

C. 期货业协会

D. 期货交易所

A. 2000

B. 3000

C. 4000

D. 5000

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要通知期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

A. 持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

B. 管理层具有良好的专业素质和管理能力

C. 具有健全的内部控制制度和风险管理体系

D. 具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用保持在高水平

A. 大学专科以上

B. 大学本科以上

C. 取得专科以上学位

D. 取得学士以上学位

A. 传真机、复印机

B. 2部以上的直线固定电话

C. 应当拥有产权的营业用房或租期1年以上的营业用房

D. 具备与旅游主管部门及其他旅游经营者联网条件的计算机等营业设施

E. 分社的名称中应当包含设立社名称、分社所在地地名和“分社”或者“分公司”字样

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

A. 5；3

B. 5；2

C. 3；2

D. 3；1

A. 2年

B. 6个月

C. 1年

D. 3个月

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 2、3、4

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

A. 股东符合法定人数

B. 发起人符合法定人数

C. 股东共同制定公司章程

D. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

A. 有公司住所

B. 股份发行.筹办事项符合法律规定

C. 有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

D. 发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

A. 期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B. 期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C. 期货公司在期货交易所的交易席位

D. 期货公司在期货交易所的会员资格费

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 期货公司财务负责人

B. 独立董事

C. 法定代表人

D. 董事长

A. 期货公司

B. 期货保证金存管银行

C. 非期货公司结算会员

D. 期货交易所

A. 正确

B. 错误

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

A. 具有从事期货业务3年以上经验

B. 具有其他金融业务4年以上经验

C. 具有法律、会计业务5年以上经验

D. 具有法律、会计业务10年以上经验

A. 公司正式对外营业的日期

B. 公司资本缴足的日期

C. 公司营业执照签发日期

D. 公司向公司登记机关申请设立登记的日期

A. 《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》

B. 《公司法》；《中国证券业公司管理办法》

C. 《公司法》；《公司登记管理条例》

D. 《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. 中小企业客户在期货交易所的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

B. 中小企业客户在期货公司的指导下从事现货相关的采购、销售、物流、仓储等业务，期货公司负责相关的套期保值策略制定、风险管理等业务

C. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货公司风险管理公司，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

D. 中小企业客户将套期保值操作外包给期货交易所，期货公司风险管理公司根据中小企业客户提出的具体保值目标，通过期货或者现货工具进行风险管理，来帮助企业客户完成保值目标

A. 月度风险监管报表

B. 季度风险监管报表

C. 半年度风险监管报表

D. 年度风险监管报表

A. 罚款10万元以上30万元以下

B. 撤销其期货业务许可，没收违法所得

C. 罚款10万元以上50万元以下

D. 罚款1万元以上3万元以下