关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。Ⅰ.保护基金公司应依法合规运作，按照安全.稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全Ⅱ.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围.标准及预决算等由保护基金公司董事会制定，报财政部审批Ⅲ.中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集.管理与使用。财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督Ⅳ.中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 每日

B. 每月

C. 每季度

D. 每年

A. Y基金会接受捐赠后，应当向该公司出具合法、有效的收据，将受赠物资登记造册，妥善保管

B. Y基金会每年用于从事章程规定的公益事业支出，不得低于上一年总收入的80%

C. Y基金会应按照国家有关规定，及时反馈受赠物资的使用管理情况并接受各方监督

D. Y基金会应厉行节约，降低管理成本，工作人员的工资和办公费用从利息等收入中按照国家规定的标准开支

A. 保护基金

B. 投资基金

C. 开放式基金

D. 封闭式基金

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 甲保险公司

B. 在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司

C. 取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司

D. 丙商业银行

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 基金发起人

B. 基金管理公司

C. 基金托管银行

D. 基金投资者

A. 2005年2月7日

B. 2013年6月1日

C. 2011年12月1日

D. 2015年8月1日

A. 为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B. 基金托管人与基金管理人形成相互合作.相互监督.相互制衡的关系

C. 股权投资基金要求强制托管

D. 在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

A. 中国证券投资基金业协会负责对股权投资基金募集.投资等不合规行为实施行政监管措施.行政处罚

B. 商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责

C. 财政部和国家发展改革委员负责政府投资基金的管理和规范工作

D. 国务院国资委和各地方国资委分别负责中央和地方国有企业参与股权投资基金的监督管理

A. 保障股权投资基金财产的安全.完整

B. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C. 管理操作风险，实现公司的持续.稳定.健康发展

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管

B. 降低了非公开募集基金管理人的设立难度和设立成本

C. 体现了国家公开募集基金和非公开募集基金的区别监管理念

D. 有利于非公开募集基金的灵活运作

A. 有限责任公司

B. 股份有限公司

C. 普通合伙人

D. 国有独资公司

A. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

B. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

C. 监督检查基金信息的披露情况

D. 对证监局的基金监管工作进行督促检查

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 基金管理人受托管理基金财产，应勤勉.忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展

B. 某股权投资基金管理人向保险公司.资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金

C. 某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购

D. 某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

A. 商业银行

B. 基金公司

C. 证券公司

D. QDII

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

B. 对基金从业人员实施资格管理和资格考试

C. 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

D. 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

A. 1、2、4

B. 1、2、3

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会

B. 在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定

C. 在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理

D. 在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调

A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B. 按照规定召集基金份额持有人大会

C. 对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见

D. 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

A. 保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营.规范运作的经营思想和经营理念

B. 只需进行内部控制，不管公司经营发展

C. 保障股权投资基金财产的安全.完整

D. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实.准确.完整.及时

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一

A. 工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责

B. 财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作

C. 商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理

D. 公安机关.人民检察院.人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用

A. 基金公司

B. 全国社会保障基金

C. 证券公司

D. 散户

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 安全保管基金财产

B. 编制中期和年度基金报告

C. 按规定召集基金份额持有人大会

D. 复核基金资产净值

A. 办理基金份额的发售和登记事宜

B. 及时办理基金的清算.交割事宜

C. 保存基金财产管理业务活动的记录.账册.报表

D. 计算并公告基金资产净值

A. 财务状况良好，运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

A. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B. 对基金财务会计报告.中期和年度基金报告出具意见

C. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D. 计算并公告基金资产净值

A. 股民交易经手费的20％纳入基金

B. 发行股票.可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

C. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

D. 国内外机构.组织及个人的捐赠

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D. 《证券投资基金管理公司管理办法》

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B. 非公开募集基金不可以投资股权

C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D. 公开募集基金可用于承销证券